9 Annexes
9.2 Sources
- Circulaire FINMA 2011/1 « Activité d’intermédiaire financier au sens de la LBA »
- Circulaire FINMA 2011/2 « Volant de fonds propres et planification des fonds propres – banques »
- Circulaire FINMA 2013/3 « Activités d’audit »
- Circulaire FINMA 2013/8 « Règles de conduite sur le marché »
- Obligations de diligence des banques suisses en relation avec les valeurs patrimoniales de
„personnes politiquement exposées“- Examen de la FINMA, 2011
Rapports du GAFI et autres organismes internationaux impliqués dans la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme consultés
- 3ème rapport d’évaluation mutuelle de la lutte anti-blanchiment de capitaux et contre le finan-cement du terrorisme en Suisse, 2005
- Rapport d’évaluation mutuelle, Rapport de suivi, Suisse, 2009
- Money Laundering and Terrorist Financing in the Securities Sector, 2009
- Detecting and preventing the illicit cross-border transportation of cash and bearer negotiable instruments, 2010
- Global Money Laundering and Terrorist Financing Threat Assessment, 2010 - Money Laundering Using New Payment Methods, 2010
- Combating Proliferation Financing: A Status Report on Policy Development and Consultation, 2010
- Laundering the Proceeds of Corruption, 2011
- Report on Money Laundering Vulnerabilities of Free Trade Zones, 2011
- Money Laundering Risks arising from Trafficking in Human beings and Smuggling of Migrants, 2011
- Money Laundering and Terrorism financing Vulnerabilities of Legal professionals, 2013 - National Money Laundering and Terrorist Financing Risk Assessment, 2013
- Politically Exposed Persons (Recommendations 12 and 22), 2013
- The Role of Hawala and other Similar Service Providers in Money Laundering and Terrorist Financing, 2013
- Risk of Terrorist Abuse in Non-profit Organizations, 2014
- Fonds monétaire international (FMI), “Macroeconomic Implications of Money Laundering”, Pe-ter J. Quirk, InPe-ternational Monetary Fund, Monetary and Exchange Affairs Department, 1996 - Fonds monétaire international (FMI), “Financial System Abuse, Financial Crime and Money
Laundering – Background paper”, 2001
- Nations Unies, United Nations Office for Drug Control and Crime Prevention (UNODC), World Drug Reports, 2001-2011
- Nations Unies, United Nations Office for Drug Control and Crime Prevention (UNODC), “Esti-mating Illicit Financial Flows Resulting From Drug Trafficking and other Transnational Orga-nized Crime, Research Report”, 2011
- Nations Unies, Counter-terrorism Implementation Task Force (CTITF), “Tackling the Financing of Terrorism”, Working Group Report, New York, 2009
- House of Lords, Money Laundering and the Financing of Terrorism, Londres, 2009
- Asia/Pacific Group on Money Laundering (APG), Typology report - Trade based money laun-dering, 2012
- Bank for International Settlements (BIS), Derivative Statistics, 2014
- OCDE, Rapport de l’OCDE sur la corruption transnationale, Une analyse de l’infraction de cor-ruption d’agents publics étrangers, Paris, 2014
- European Union Terrorism Situation and Trend Report, EUROPOL 2014 Rapports d’associations et d’organisations non gouvernementales consultés
- Association suisse des banquiers (ASB), „Der Finanzplatz Schweiz und seine Bedeutung“, 2012
- Association suisses des banquiers (ASB), „La Gestion de fortune dans le monde et en Suisse“, 2013
- SwissBanking, „Die Schweiz als Rohstoffhandelsplatz“, 2013 - The Boston Consulting Group, “Global Wealth”, 2013
- Associazione bancaria ticinese, “La piazza finanziaria ticinese”, 2014 - World Gold Council, Quarterly Statistics, 2012-2013
- World Gold Council, PricewaterhouseCoopers, The Direct Economic Impact of Gold, 2013 - Geneva Trading and Shipping Organization (GTSA), Annual Activity Report 2013-2014 - Global Financial Integrity, “Illicit Financial Flows from Developing Countries 2001-2010”, 2012
- Global Financial Integrity, “Illicit Financial Flows from Developing Countries 2003-2012”, 2014 - Qatar Financial Centre, ”The Global Financial Centres Index 15-16”, Londres, 2014
- Transparency International, Corruption Perceptions Index, 2015 Sources scientifiques
- Anthony Amicelle, « Les professionnels de la surveillance financière. Le malentendu comme condition de possibilité », Criminologie, vol. 46, n° 2, 2013, pp. 195-219.
- Isabelle Augsburger-Bucheli (dir.), Blanchiment d’argent: actualité et perspectives suisses et internationales, Paris, 2014
- A. Bergmann et al., Regulierungskostenanalyse zum Finanzinstitutsgesetz, ZHAW School of Management and Law, Zurich, 2014
- Paolo Bernasconi, Finanzunterwelt. Gegen Wirtschaftskriminalität und organisiertes Verbre-chen, Zurich, 1988
- Claudio Besozzi, Organisierte Kriminalität – Synthese der Forschungsprojekte“, in: Mark Pieth (dir.), Gewalt im Alltag und organisierte Kriminalität – Die Ergebnisse eines nationalen For-schungsprogramms, Berne, Stuttgart, Vienne, 2002, pp. 71-150
- Marie Boillat, Trafic illicite de biens culturels et coopération judiciaire internationale en matière pénale, Schulthess éditions romandes, Genève, 2012
- Fausto Martin, De Sanctis, Money Laundering Through Art. A Criminal Justice Perspective, Cham 2013
- Stefan D. Heigner, Friedrich Schneider, Florian Wakolbinger, „Combating Money Laundering and the Financing of Terrorism: A Survey, Economics of Security Paper 65, Berlin, 2012 - Bernd Helmig, Hans Lichtsteiner, Markus Gmür (dir.), Der dritte Sektor in der Schweiz.
Län-derstudie zum Johns Hopkins Comparative Nonprofit Sector Projekt (CNP), Berne, Stuttgart, Vienne, 2010
- Martin Killias et al., Sondage au sujet des expériences et opinions sur la criminalité en Suisse, Analyse dans le cadre du sondage national de victimisation, Université de Zurich, Institut de criminologie, Zurich, 2011
- Mark Pieth et Dieter Freiburghaus, Die Bedeutung des organisierten Verbrechens in der Schweiz. Bericht im Auftrag des eidgenössischen Bundesamtes für Justiz, Berne, 1993
- Mark Pieth (dir.), A Comparative Guide to Anti-Money Laundering. A Critical Analysis of Sys-tems in Singapore, Switzerland, the UK and the USA, Cheltenham, 2004
- Friedrich Schneider, “Shadow Economies around the world: What do we really know?” in: Eu-ropean Journal of Political Economy, vol. 21, n° 3, 2001, pp. 598-42
- Friedrich Schneider, “Turnover of organized crime and money laundering: some preliminary empirical findings“, in: Public Choice, vol. 144, n° 3, 2010, pp. 473-86
- Friedrich Schneider, “The Financial Flows of the Transnational Crime: Some Preliminary Em-pirical Results”, Economics of Security Paper 53, Berlin, 2011
- Jeffrey Simser, “Money Laundering: Emerging Threats and Trends”, in: Journal of Money Laundering Control vol. 16 n° 1, 2013, pp. 41-54
- Tamara Taube, Entstehung, Bedeutung und Umfang der Sorgfaltspflichten der Schweizer Banken bei der Geldwäschereiprävention im Bankenalltag, Zurich, St-Gall, 2013
- Brigitte Unger, The Scale and Impacts of Money Laundering, Cheltenham, 2007
- Brigitte Unger et Daan van der Linde, Research Handbook on Money Laundering, Chelten-ham, 2013
- John Walker, „How Big is Global Money Laundering?“, in: Journal of Money Laundering Con-trol, vol. 3, n° 1, 1999, pp. 25-37
Jurisprudence européenne
- Michaud c. France, arrêt du 6 décembre 2012 de la Cour européenne des droits de l’homme (CEDH)
Liste des abréviations
AdC Autorité de contrôle en matière de lutte contre le blanchiment d’argent
ADE Ayant droit économique
AFC Administration fédérale des contributions AFD Administration fédérale des douanes ASB Association suisse des banquiers
BNS Banque nationale suisse
CC Code civil
CDB08 Convention relative à l’obligation de diligence des banques (de 2008) CDF Contrôle fédéral des finances
CFB Commission fédérale des banques
CFMJ Commission fédérale des maisons de jeu CFMP Contrôle fédéral des métaux précieux
CO Code des obligations
CP Code pénal
CPP Code de procédure pénale
CRF Cellule de renseignements financiers
DDIP Direction du droit international public (DFAE)
DDPS Département fédéral de la défense, de la protection civile et des sports DEFR Département fédéral de l’économie, de la formation et de la recherche DFAE Département fédéral des affaires étrangères
DFF Département fédéral des finances DFI Département fédéral de l’intérieur DFJP Département fédéral de justice et police DGD Direction générale des douanes
DPA Loi fédérale sur le droit pénal administratif
DPES Division politiques extérieures sectorielles (DFAE) EAR Echange automatique de renseignements
EIMP Loi fédérale sur l’entraide pénale internationale Fedpol Office fédéral de la police (DFJP)
FINMA Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FIU Financial Intelligence Unit
FMI Fonds monétaire international
GAFI/FATF Groupe d’action financière/Financial Action Task Force
GCBF Groupe interdépartemental de coordination sur la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme
GRECO Groupe d’Etats contre la Corruption du Conseil de l’Europe
LB Loi fédérale sur les banques
LBA Loi fédérale sur le blanchiment d’argent LBVM Loi fédérale sur les bourses
LCD Loi fédérale contre la concurrence déloyale LCMP Loi fédérale sur le contrôle des métaux précieux LD Loi fédérale sur les douanes
LFINMA Loi fédérale sur la surveillance des marchés financiers LFRC Loi fédérale sur le renseignement civil
LMJ Loi fédérale sur les maisons de jeu
LMSI Loi fédérale instituant des mesures visant au maintien de la sûreté intérieure LP Loi fédérale sur la poursuite pour dettes et la faillite
LPCC Loi fédérale sur les placements collectifs LRAI Loi fédérale sur la restitution des avoirs illicites LSA Loi fédérale sur la surveillance des assurances
LSCPT Loi fédérale sur la surveillance de la correspondance par poste et télécommu-nication
LStup Loi fédérale sur les stupéfiants et les substances psychotropes