CHAPITRE VI : Utilité des indices de capabilité pour la validation des méthodes analytiques
1. Synthèse et conclusion
Comparées à un processus de production, les méthodes analytiques peuvent être considérées comme des processus de petite taille. Dans les activités industrielles, il est généralement nécessaire d’obtenir des informations sur la capabilité des processus mesurant la performance du processus lors de son fonctionnement sous contrôle statistique.
Cette capabilité représente la capacité d'un procédé de mesure à respecter en permanence un niveau de spécification à atteindre. Elle a été initialement introduite pour les procédés de fabrication industriels, pour lesquels il existe une spécification définie a priori, comme un écart de poids maximum acceptable sur une ensacheuse. Cependant, elle peut aussi s'appliquer avec succès à des procédures d'analyse chimique.
Dans sa forme la plus intuitive, la capabilité se définit comme le rapport :
Capabilité = Intervalle d'acceptabilité Dispersion
Des indices de capabilité sont calculés afin d'évaluer si le processus étudié est en mesure de fournir suffisamment d'unités conformes. Par analogie, les indices de capabilité pourraient être utilisés afin d'évaluer si la méthode analytique est en mesure de fournir suffisamment de résultats exacts et de savoir ainsi si la méthode est adaptée à son usage prévu. De plus, la capabilité des méthodes analytiques peut également être utilisée pour évaluer les risques inhérents au transfert des méthodes analytiques afin d'augmenter ou de diminuer la charge de travail du transfert de méthode.
Dans les ouvrages ou les normes consacrées au calcul de la capabilité, on distingue notamment deux principaux indices de capabilité : Cp et Cpk :
LSL et USL sont respectivement les limites de spécification supérieures et inférieures du processus. et sont la moyenne et l’écart‐type du processus étudié. Il est évident que les méthodes analytiques sont sujettes à des déviations systématiques. L'indice Cp est donc peu utile car il suppose que la méthode analytique étudiée soit centrée sur la concentration de référence ou nominale de l'échantillon étudié.
Les valeurs Cpk obtenues à partir des expériences pourraient être comparées à des valeurs minimales consensuelles telles que:
Cpk >= 1.0
Cpk >= 1.33
Cpk >= 2
Par exemple, l’Annexe 2 du chapitre <1080> de la pharmacopée américaine (USP) indique que les valeurs Cpk supérieures à 1,33 montrent que le processus est adéquat pour répondre aux spécifications. Les valeurs comprises entre 1,00 et 1,33 indiquent que le processus, bien que suffisant pour répondre aux spécifications, a besoin d’un contrôle étroit. Les valeurs inférieures à 1,00 indiquent que le processus n'est pas adéquat pour répondre aux spécifications et que le processus et / ou les spécifications doivent être changés.
L’évaluation de la capabilité des méthodes analytiques peut être une méthodologie utile pour évaluer la validité de ces méthodes d’analyses. Toutefois, des précautions sur la façon de calculer les indices de capabilité doivent être prises. En effet, les formules couramment utilisées pour calculer des indices tels que la Cpk, vont fortement surestimer la capabilité réelle de ces méthodes. Surtout lors de la validation de méthodes ou de leur transfert, où seulement quelques expériences sont réalisées. L'utilisation dans ces situations des indices de capabilité courant pour déclarer une méthode comme valide ou transférable à un laboratoire receveur conduira à des décisions inadéquates.
Le but de ce travail est donc d'améliorer le calcul des indices de capabilité afin de permettre leur utilisation efficace dans les situations où de petites tailles d'échantillon sont produites, par exemple, lors de l'évaluation de la validation ou du transfert des méthodes analytiques.
Donc, un indice de capabilité amélioré, nommé CPK‐tol et l'estimateur correspondant de la proportion de résultats non conformes (π Cpk‐tol) ont été proposés. À travers des simulations de Monte‐Carlo, il a été démontré l’utilisation efficace de ces indices dans l'estimation de la capabilité dans les situations de faible taille d'échantillon rencontrées lors de l'évaluation de la validité ou la transférabilité des méthodes analytiques. De plus, l'utilité de ces indices de capabilité a été illustrée par plusieurs études de cas couvrant les applications couramment rencontrées dans l'industrie pharmaceutique.
Enfin, une méthodologie pour définir la taille d’échantillon optimale nécessaire pour valider les méthodes analytiques est aussi donnée en utilisant comme métrique la capabilité.
2. Article
Usefulness of capability indices in the framework of analytical methods validation2
Analytica Chimica Acta, Volume 714, 10 February 2012, Pages 47‐56
A. Bouabidi, E. Ziemons, R. Marini, C. Hubert, M. Talbi, A. Bouklouze, H. Bourichi, M. El Karbane, B. Boulanger, Ph. Hubert, E. Rozet,
AnalyticaChimica Acta
jo u r n al h om ep a g e :w w w . e l s e v i e r . c o m / l o c a t e / a c a
Usefulnessofcapabilityindicesin theframework ofanalyticalmethods validation
A.Bouabidia,b,E.Ziemonsa,R.Marinia,C.Huberta,M.Talbib,A.Bouklouzec,H.Bourichic, M.ElKarbanec,B.Boulangerd,Ph.Huberta,1,E.Rozeta,∗,1,2
aAnalyticalChemistryLaboratory,CIRM,InstituteofPharmacy,UniversityofLiège,Liège,Belgium
bAnalyticalChemistryLaboratory,UniversityHassanII–Mohammedia–FacultyofSciencesBenM’Sik,Casablanca,Morocco
cPharmacology-ToxicologyLaboratory,FacultyofMedecineandPharmacy,UniversityMedVSoussi,Rabat,Morocco
dArlendaSA,Liège,Belgium
a r t i c l e i n f o
Articlehistory:
Received2June2011
Receivedinrevisedform3October2011 Accepted8November2011
Available online 6 December 2011
Keywords:
Analyticalmethodscapabilityevaluationcanbeausefulmethodologytoassessthefitnessofpurpose ofthesemethodsfortheirfutureroutineapplication.However,careonhowtocomputethecapability indiceshavetobemade.Indeed,thecommonlyusedformulastocomputecapabilityindicessuchas Cpk,willhighlyoverestimatethetruecapabilityofthemethods.Especiallyduringmethodsvalidationor transfer,thereareonlyfewexperimentsperformedand,usinginthesesituationsthecommonlyapplied capabilityindicestodeclareamethodasvalidorastransferabletoareceivinglaboratorywillconductto inadequatedecisions.
Inthiswork,animprovedcapabilityindex,namelyCpk-tolandthecorrespondingestimatorof pro-portionofnon-conformingresults(Cpk−tol)havebeenproposed.ThroughMonte-Carlosimulations,they havebeenshowntogreatlyincreasetheestimationofanalyticalmethodscapabilityinparticularinlow samplesizesituationsasencounteredduringmethodsvalidationortransfer.Additionally,theusefulness ofthiscapabilityindexhasbeenillustratedthroughseveralcasestudiescoveringapplicationscommonly encounteredinthepharmaceuticalindustry.Finallyamethodologytodeterminetheoptimalsamplesize requiredtovalidateanalyticalmethodsisalsogivenusingtheproposedcapabilitymetric.
© 2011 Elsevier B.V. All rights reserved.
1. Introduction
Comparedto a production process, methods of analysiscan beconsidered asshorter processes. In industrial activities,it is usuallynecessarytoobtainsomeinformationabouttheprocess capability,thatis,theperformanceoftheprocesswhenitis oper-atinginstatisticalcontrol.Capabilityindicesarethencomputed inordertoevaluatewhethertheprocessunderstudyisableto providesufficientconformingunits.Byanalogycapabilityindices couldthereforebeusedinordertoevaluatewhetherthe analyti-calmethodonlyisabletoprovideenoughconformingresultsand checkifamethodisfittedforitsintendedpurpose.Forinstance, Dejaegheretal.[1],discussedthecapabilityofHPLCandtitration assaysfortheanalysisofdrugsubstances.Kamberietal.[2],have
∗Correspondingauthorat:LaboratoryofAnalyticalChemistry,Instituteof Phar-macy,UniversitédeLiège,CHU,B36,B-4000Liège,Belgium.Tel.:+3243664320;
fax:+3243664317.
E-mailaddress:Eric.Rozet@ulg.ac.be(E.Rozet).
1 Theseauthorscontributedequallytothiswork.
2 F.R.S.-FNRSPostdoctoralResearcher(Belgium).
usedcapabilityindicestogiverecommendationsforassays preci-sionandtruenessrequiredtovalidateanalyticalmethodsofdrug elutingstents.Additionallyanalyticalmethodscapabilitycanalso beusedtoevaluatetherisksinherenttoanalyticalmethods trans-fersinordertoincreaseordecreasethemethodtransferworkload [3].Twomaincapabilityindicesarecommonlyusedassumingthat theprocessiscentredatthenominaldimension(Cp)ornot(Cpk) [4,5]: whereLSLandUSLarethelowerandupperspecificationsforthe process,respectively.andarethemeanandstandarddeviation oftheprocessunderstudy.Cpisthemostusedcapabilityindex.It aimsatmeasuringifthedispersionofthestudiedvariableismore orlesslargerthantheintervaldefinedbytheprocessspecification limits.Itmeasuresthepercentageofthespecificationintervalused bythevariablemeasured.Howeverthisindexdoesnotgiveany informationaboutthepositionofthevariablewithrespecttoa targetvalue.Whileitisevidentthatanalyticalmethodsareprone 0003-2670/$–seefrontmatter© 2011 Elsevier B.V. All rights reserved.
nominalconcentrationofthesamplebeingstudied.
It wouldbethus temptingto usetheCpkindextoevaluate whetheranalytical methods are fit for theirpurpose and thus declarethemasvalidusingCpkvalues.Indeed,theCpkindex mea-suressimultaneouslythepositionandthedispersionofthevariable measured. For instance, the Cpk values obtained from experi-mentscouldbecomparedtoconsensualminimumvaluessuchas [6]:
•Cpk≥1.0
•Cpk≥1.33
•Cpk≥2
Forinstance,theUSPchapter<1080>appendix2expressesthat Cpkvalues“exceeding1.33showthattheprocessisadequateto meetspecifications.Valuesbetween1.00 and1.33indicatethat theprocess,althoughadequatetomeetspecifications,willrequire closecontrol.Valuesbelow1.00 indicatethattheprocessisnot adequatetomeetspecificationsandthattheprocessand/or speci-ficationsshouldbechanged”[7].
Nonetheless to compute these capability indices some key assumptionsaremade:
1.Thedataaredistributedfollowinganormaldistribution.
2. Thevaluesofandaresupposedtobeknown.
Normality of the data is usually assumed and based on the expertise of the operator. Normality can also be assessed throughdedicatedgraphs(e.g.Q–Qplots)orusingstatisticaltests (e.g.Kolmogorov-SmirnovorChi-squaretests,...).Howeverthey requirealargenumber(morethan30results[8])ofdatatobereally effective.Analyticalmethodvalidationstudiesgeneratefarlesser amountofdata.ClassicalinterpretationofICHQ2guideline[9]will provide9resultsperconcentrationlevels(3replicatesduring3 series),fortheFDAguidanceonbioanalyticalmethodsvalidation [10]itusuallyleadstoaminimumof15resultsperconcentration level(5replicatesduring3series).Thesesmallamountsofdata generatedhavethustwoimplicationsthatarecloselylinked.The firstoneisthataformalevaluationofnormalityusingthesedata isuselessoronlyafirstgrossevaluation.Thesecondisthatthe otherassumptionmadewhencomputingcapabilityindicesisnot met:thevaluesofthemean()andstandarddeviation()ofthe methodarenotknownattheendofavalidationstudy. Comput-ingtheCpkindexasgiveninEq.(2)isonlyapoorestimateofthe realcapabilityofthemethod.Consequently,thefractionsof non-conformingresultsCpkfallingoutsidethespecificationsthatare estimatedusingtheseindicesareonlyafirstapproximation:
Cpk=P(X<LSL)+P(X>USL)
=P(Z< LSL−
)+P(Z>USL−
) (3)
whereZ∼N(0,1)
Theaimofthisworkisthustoenhancethecomputationof capa-bilityindicesinordertoallowtheirefficientuseinsmallsample sizesituationsoccurringforexamplewhenassessingthevalidity ortransferabilityofanalyticalmethods.Firsttherationaleand for-mulastocomputetheproposedenhancedcapabilityindexCpk-tol aswellasthecorrespondingfractionofnon-conformingresults Cpk−tolwillbepresented.ThenMonte-Carlosimulationswillshow theimprovementsrealised.Theusefulnessofthesedevelopments willbeillustratedthroughthevalidationoftwooriginalanalytical methodsaswellasusingvalidationdataavailablefrompreviously
2. Materialsandmethods
2.1. Fluconazole
2.1.1. Chemicalsandreagents
AllchemicalsandsolventsusedwereofanalyticalorHPLCgrade.
FluconazolewassuppliedbytheEuropeanPharmacopoeia (Stras-bourg,France).Potassiumdihydrogenphosphatewaspurchased fromAcrosOrganics(Geel,Belgium).Methanolandphosphoricacid (85%)wereobtainedfromMerck(Darmstadt,Germany).Deionized waterwasgeneratedfromtheMilli-Qwaterpurifyingsystem (Mil-lipore,Watford,UK).PhosphatebufferwasadjustedtopH3.6with phosphoricacid.
2.1.2. Instrumentationandchromatographicconditions
AnalyseswereperformedonanAgilenttechnologiesHPLC1100 seriessystem(Hewlett-Packard,Palo-Alto,CA,USA)equippedwith asolventdeliveryquaternarypumpG1311A,anon-linedegasser G1322A,anautosamplerG1313A,acolumnovenG1316Aanda diode-arraydetectorG1315A.
Chromatographic analysis was performed on a C18 column (250×4.6mmi.d.,5mparticlesize)andkeptat25◦C.Themobile phasewaspreparedbymixingseparatelymeasuredmethanoland phosphatebuffer(pH3.6)inaratio40:60v/vandwasdegassed beforeuse.TheHPLCsystemwasoperatedisocraticallyataflow rateof1.0mLmin−1andtheinjectionvolumewas20L.UV detec-tionwasperformedat261nm.
2.1.3. Samplepreparation
A stock solution of fluconazole was prepared by accurately weighting100.0mgoffluconazoleanddilutingthisin100.0mLof methanol.Thecalibrationstandardsforfluconazolewereprepared bydilutinganappropriatevolumeofstocksolutionwith0.1MHCl aqueoussolutiontoreachtheconcentrationlevelscorresponding to125%offluconalzole.Thestandardswereanalysedinduplicate.
Thevalidationstandardswerepreparedsimilarlywithaddition oftheexcipientsoftheformulationofthedrugproducttoreach fourconcentrationlevelsrangingfrom25%to125%offluconazole, i.e.12.67,25.52,50.52and62.30mgoffluconazole.Each valida-tionstandardwasanalysedfourtimes.Thevalidationstudywas performedonsixdifferentseries.
2.2. Acetazolamide(ACZ)determinationintabletsbyHPLC 2.2.1. Chemicalsandreagents
Allchemicals and solvents used were of analytical or HPLC grade.Acetazolamide(ACZ)wassuppliedbytheEuropean Phar-macopoeia. Triethylamine was purchased from Sigma–Aldrich (Steinheim,Germany).Acetonitrileandphosphoricacid(85%)were obtainedfromMerck.Deionised waterwasgenerated fromthe Milli-Qwaterpurifyingsystem(Millipore).
2.2.2. Instrumentationandchromatographicconditions
TheHPLCsystemwasthesameasinSection2.1. Chromato-graphic analysis was achieved using a Lichrospher ODS C18 (250×4.0mmi.d.,5mparticlesize;Agilent,Palo-Alto,CA,USA) column.Theisocraticchromatographicseparationwascarriedout usingamobilephaseconsistingofamixtureof0.01Mphosphate acid buffer solution (0.676g of phosphate acid in 1000mL of water)adjustwithtriethylamine toa pHof7.1and acetonitrile in a proportion 85:15 (v/v), pumped at a constant flow rate
2.2.3. Samplepreparation
ThestocksolutionsofACZwerepreparedbyweighing100mg, transferredtoindividual100mLvolumetricflasksanddilutedto volumewiththemobilephase.Thestocksolutionswerestoredat 2–8◦Cprotectedfromlight.
Thecalibrationstandardsfor ACZwerepreparedbydiluting anappropriatevolumeofstocksolutionwiththemobilephaseto reachtheconcentrationlevelcorrespondingto150%ofACZ.These calibrationstandardswereanalysedin triplicate.Thevalidation standardswerepreparedsimilarlywithadditionoftheexcipients oftheformulationofthedrugproducttoreachfiveconcentration levelsrangingfrom25%to150%ofACZreaching0.05,0.10,0.15, 0.20and0.30gmL−1ofACZ.Eachvalidationstandardwas ana-lysedthreetimes.Thevalidation studywasperformedonthree differentdays.
2.3. Simulations
Simulationswereperformedinordertoestimatethe perfor-mancesofthedifferentmethodologiestocomputethecapability indicesaswellastheexactfractionofnon-conformingresults.The computationsofcapabilityindicesweremadeaccordingtoEq.(2), aswellastheproposedmodifiedCpk-tolindices.Thefractionsof non-conformingresultsusingeachoftheseindiceswerealso com-puted.
Toachievethis,independentvalidationresultsweregenerated fromtheANOVAImodeldescribedbelow:
Xij=ı+B+εW (4)
where Xij is the result of the jth measurement in series i, ı= Lab−T isthebiasbetweenthetrue(orreferenceornominal) valueoftheresult(T)andtheaveragevalueoftheresultsofthe laboratory(Lab),Bisthebetweenseriesrandomeffectsupposed tobenormallydistributed N(0,B2)and εW isthewithin-series (orrepeatability)randomerrorsupposedtobeindependentand normallydistributedN(0,W2).
T,thetruevaluewasfixedat0.Simulationswereperformed foranalyticalmethodswithbiasesrangingfrom−5to+5%andfor intermediateprecisionrelative standarddeviationrangingfrom 0%to5%.TheratioRcorrespondingtotheseries-to-series vari-anceoverthewithin-series(orrepeatability)variancewasconstant andsettoR=1.Thenumberof replicateswasfixedatI=3and thenumberofseriesJusedwere3and5.Foreachsituation2000 simulationswereperformed.Thespecificationlimitsoracceptance limitswerefixedat±5%aroundthetrueornominalvalueas com-monlyadoptedforthereleaseofpharmaceuticaldrugproducts.The regionofmethodswithtrueCpkof1,1.33and2arealsocomputed.
2.4. Computations
All simulations were performed with R v2.9.1 (CRAN, http://cran.r-project.org). The general validation criteria were obtainedusinge-novalV3.0(Arlenda,Liege,Belgium).
3. Results
3.1. Modifiedcapabilityindicesandfractionofnon-conforming results
Thecoreproblemwhenusingcapabilityindicesinvalidation studiesisthelackofsufficientdatatoestimatepreciselythemean andstandarddeviationoftheanalyticalmethod.Inorderto
circum-allowdescribingtheentirepopulationofindividualresultsbased onasampleoftherandomvariableunderstudy(e.g. concentra-tionofananalyte)[11–13].ˇ-expectationtoleranceintervals,also knownas“meancoveragetoleranceintervals”or“prediction inter-vals”areintervalsforwhicheachfutureresultshasˇ(e.g.ˇ=95%) probabilitytofallwithinthecomputedinterval[L;U][14]. Addi-tionally,theestimationofthemean(ˆ)andstandard deviation (ˆIP)ofanalyticalmethodsshouldbemadefollowingthe statisti-calmodelrepresentingthewayexperimentshavebeenperformed.
Methodvalidationexperimentsormethodtransferexperiments mustbeperformedbyincludingseveralseries(orruns)aswell asrepetitionswithintheseseriestoobtainreliableestimationsof theseparameters[11,12,15,16].Thesetrialsarethusfollowinga hierarchicalorstratifiedsamplingschemethatshouldbetaken intoaccountwhencomputinganalyticalmeanresultsand stan-dard deviationand thereforetocomputecapabilityindices. For thesestratifiedrandomsamplingschemescommonlyencountered duringmethodsvalidationsortransfers,a-expectationtolerance intervalsformulaisgivenbyMee[17]:
[L,U]=[ˆ−kEˆIP;ˆ+kEˆIP] (5)
t(df,) is the th percentileof a Student distributionwith df degreesoffreedom andˆ istheestimatedmeanoftheresults.
Theintermediateprecisionvariancecanbeestimatedusing:ˆ2IP= ˆB2+ˆW2.ˆB2istherun-to-runorseries-to-seriesvarianceandˆ2W isthewithin-runorrepeatabilityvarianceobtainedwithrandom onewayanalysisofvariance(ANOVA)methodology[18].Jisthe number ofseriesperformedand Ithenumberof replicatesper series.
Themodifiedcapabilityindexproposed,Cpk-tol,isthusbased onthesetoleranceintervalsandiscomputedasitfollows:
Cpk-tol=min TheCpkindexiscomputedwith3atthedenominatormeaning thatforacentredprocessthemaximumfractionofnon-conforming resultisabout2700dpm(precisely2699.796dpm).Inordertokeep thissametheoreticalcoverageofthedistributionusedwiththeCpk index(i.e.±3),theprobabilityˇoftheCpk-tolindexisfixedto 0.9973.
Thenthefractionofnon-conformingresultscanbeestimated byrearrangementoftheexpressioninEq.(5):
Cpk−tol=P[Xi<LSL]+P[Xi>USL]
wheret(df)isastudentdistributionwithdfdegreesoffreedom.
Cpk-tolandCpk−tolthereforetakeintoaccountthestatistical modelunderlyingtheexperimentsperformedduringmethods val-idation(ortransfer)aswelltheuncertaintyoftheparameters.The uncertaintyofthemean(ˆ)canbeobtainedbysimple mathemat-icaloperationsandrearrangementsofˆIP
1+(IRˆ+1/JI( ˆR+1))
Fig.1.PerformanceofthecapabilityindicesCpkandCpk-tolforatrueCpkvalueof1andanexperimentaldesignof3runsand3repetitions.(a)Isoprobabilitycontour measuringtheprobabilitythatCpk(dashedcurves)andCpk-tol(dottedcurves)exceedsthetrueCpkvalueof1.(b)Operatingcharacteristiccurvesobtainedforthecaseofa centredanalyticalmethod(mean=0%)depictingtheprobabilitythatCpk(dashedcurveswithopencircles)andCpk-tol(dottedcurveswithopensquares)exceedsthetrue Cpkvalueof1,theverticallinedelimitsmethodswithtrueCpk>1andtrueCpk<1.
theuncertaintyoftheintermediateprecisionvariance(ˆIP)istaken intoaccountbythestudentdistributiont(df)[20].
3.2. Simulationsresults
TheresultsofthesimulationstudyaregiveninFigs.1–6forthe
TheresultsofthesimulationstudyaregiveninFigs.1–6forthe