Th´ eories et mod` eles retenus

Du foisonnement th´eorique, nous retenons dans nos travaux deux th´eories compl´ emen-taires : la th´eorie de l’´evaluation cognitive et celle de l’´evolution. Nous retenons un mod`ele pour chacune de ces th´eories : le mod`ele `a composants de Scherer, qui s’inscrit dans le courant th´eorique de l’´evaluation cognitive et plus sp´ecifiquement de la th´eorie des processus `a com-posants (Component Process Theory ou CPM), et le mod`ele des ´emotions basiques d’Ekman,

1.2. Th´eories de l’´emotion 15

qui prolonge la vision ´evolutionniste des ´emotions de Darwin.

Th´eorie de l’Evaluation cognitive : la Component Process Theory de Scherer Selon cette th´eorie, une ´emotion est le fruit d’une ´evaluation cognitive, non forc´ement consciente, d’un stimulus ou d’une s´erie de stimuli. Scherer [129] s’appuie sur une approche fonctionnelle ; il divise le processus ´emotionnel en cinq composants (voir table 3, page 16). Une ´emotion est une s´equence de changements d’´etats parmi ces cinq composants. Une ´emotion est donc une suite d’´etats et non un ´etat statique. Ces changements d’´etats sont d´eclench´es par une ´evaluation du stimulus selon cinq crit`eres d’´evaluation (Stimulus Evaluation Check ou SECs). Dans ce m´emoire, nous consid´erons qu’un stimulus est un ´ev`enement quelconque per¸cu par le sujet. Nous pr´esentons tout d’abord les SECs d´eclenchant les changements d’´etat dans les composants du processus ´emotionnel, que nous d´ecrivons ensuite.

Le premier crit`ere est celui de la nouveaut´e de l’´ev`enement, c’est `a dire `a quel degr´e cet ´ev`enement a ´et´e attendu. Cette ´evaluation peut se faire de fa¸con tr`es basique (par exemple dans le cas d’un bruit soudain, initiant une r´eponse imm´ediate comme un sursaut), mais ´egalement faire appel `a un processus incluant des fonctions cognitives de plus haut niveau (par exemple l’annonce d’une mauvaise note `a un examen a priori r´eussi).

Le deuxi`eme crit`ere est la valence intrins`eque de l’´ev`enement, c’est-`a-dire si l’´ev`enement est consid´er´e comme intrins`equement plaisant ou d´eplaisant. Ce crit`ere de valence n’est pas `

a mettre en relation avec une notion de but ; par exemple, un agriculteur recevant une pluie froide ´evaluera l’´ev`enement comme intrins`equement d´eplaisant, mˆeme si cette pluie sert son but de produire une r´ecolte abondante.

Le troisi`eme crit`ere est celui de l’ad´equation au but de l’´ev`enement, c’est-`a-dire dans quelle mesure l’´ev`enement va-t-il pouvoir aider ou gˆener les buts ou les envies de l’individu. En reprenant l’exemple de l’agriculteur ci-dessus, l’ad´equation de l’´ev`enement au but de l’individu peut d´eclencher une ´emotion positive malgr´e l’´evaluation d’une pluie froide comme ´etant un ´ev`enement intrins`equement d´eplaisant.

Le quatri`eme crit`ere est celui du potentiel d’adaptation d’un organisme par rapport aux cons´equences d’´ev`enements pass´es ou futurs. L’´evaluation de ce crit`ere permet de d´eterminer la meilleure r´eaction `a avoir face `a un ´ev`enement, et donc de d´eclencher l’´emotion ad´equate. Ce crit`ere est divis´e en quatre sous-crit`eres. Le crit`ere de causation sert `a d´eterminer l’agent ou la cause origine de l’´ev`enement. Le crit`ere de contrˆole d´etermine la capacit´e de l’individu `

a influer sur les cons´equences de l’´ev`enement. Le crit`ere de puissance ´evalue la capacit´e de l’individu `a surmonter des obstacles ou des ennemis. Enfin, le crit`ere d’ajustement ´evalue la facilit´e avec laquelle l’individu peut s’adapter aux conditions chang´ees par les ´ev`enements survenus.

Fonctions Composants

Evaluation de l’environnement Traitement cognitif du stimulus R´egulation du syst`eme Processus neurophysiologiques

Pr´eparation `a l’action Motivation et tendances d’actions Communication d’intention Expression motrice

Retour et surveillance du syst`eme Ressenti, “feeling”

Tab. 3: Fonctions de l’´emotion et les composants qui y sont li´es. Tableau tir´e de [129].

Le cinqui`eme crit`ere est celui de la compatibilit´e avec la norme et soi-mˆeme et est propre aux humains. Il consiste en la comparaison de r´eactions `a l’´ev`enement avec des stan-dards internes et externes comme la norme sociale et la conception de soi.

Ces cinq crit`eres sont ´evalu´es cons´ecutivement et chaque ´evaluation permet d’affiner l’´ emo-tion qui sera d´eclench´ee. Certaines ´evaluations peuvent prendre le pas sur des ´evaluations ant´erieures. De plus, l’´evaluation de certains crit`eres peut g´en´erer des r´eponses avant que tous les crit`eres ne soient ´evalu´es : par exemple, l’´evaluation d’une nouveaut´e extrˆemement forte (surprise) d´eclenche un sursaut de recul avant l’´evaluation des autres crit`eres.

Toujours selon la th´eorie de Scherer, l’´emotion remplit cinq fonctions : l’´evaluation de l’environnement, la r´egulation du syst`eme organique, la pr´eparation `a l’action, la communi-cation d’intention et le retour et la surveillance du syst`eme organique (qui est modifi´e par le processus de r´egulation) [129]. Cinq composants sont asservis `a ces cinq fonctions de l’´ emo-tion (voir table 3 page 16). Le premier composant est le composant traitement cognitif du

stimulus. Il prend en charge l’´evaluation de l’environnement. Le composant processus

neu-rophysiologique r´egule le syst`eme organique, c’est-`a-dire les changements de temp´erature, de sudation, d’irrigation des muscles par les vaisseaux sanguins, etc. Le composant motivation

et tendances d’action pr´epare `a une action de l’individu face `a la nouvelle situation, apr`es l’´ev`enement d´eclencheur de l’exp´erience ´emotionnelle. Le composant expression motrice rem-plit la fonction de communication d’intention ; par exemple exprimer la col`ere communique une intention (feinte ou non) d’attaquer. Enfin, le composant feeling ou ressenti permet un retour conscient de l’´etat g´en´eral de l’organisme. Les diff´erents crit`eres sont ´evalu´es par le composant de traitement du stimulus. Ce traitement et les ´evaluations qui sont faites pour chaque crit`ere d´eclenche des changements d’´etats dans les diff´erents composants.

Chacun de ces composants peut prendre plusieurs ´etats. Les r´esultats des diff´erents SECs vont provoquer des changements d’´etats dans un ou plusieurs de ces composants. La s´equence de SECs induit donc une s´equence de changements d’´etats dans les diff´erents composants. De plus, chaque changement d’´etat dans un composant peut influer sur le comportement d’un composant et d´eclencher un changement dans ce composant. Pour r´esumer, le comportement d’un composant d´epend `a la fois des ´evaluations des SECs et des comportements des diff´ e-rents composants (y compris lui-mˆeme). Les composants ne sont donc pas ind´ependants. La s´equence compl`ete de changement d’´etat est un processus ´emotionnel, c’est-`a-dire, dans la th´eorie de Scherer, une ´emotion.

1.2. Th´eories de l’´emotion 17

La th´eorie ´evolutionniste : les ´emotions basiques d’Ekman

Pour Darwin, les ´emotions sont des r´eactions `a des stimuli, pr´eparant le corps `a agir d’une certaine fa¸con. Issues de l’´evolution, elles se sont d´evelopp´ees pour offrir une r´eponse extrˆemement rapide et adapt´ee `a la perception de la situation. Il est ainsi possible de voir les ´emotions comme des r´eactions pr´eprogramm´ees `a certains ´ev`enements. Par exemple, la peur pr´epare le corps `a la fuite ; la col`ere, `a l’attaque.

Dans [49], le psychologue Paul Ekman reprend la th´eorie ´evolutionniste des ´emotions et extrait entre six et sept ´emotions basiques selon une s´erie de onze crit`eres. Pour ˆetre consid´er´ee comme basique, c’est-`a-dire indubitablement issue de l’´evolution des esp`eces animales, une ´emotion doit donc :

E₁ g´en´erer des signaux universels distincts ;

E₂ g´en´erer des r´eactions physiologiques distinctes ;

E3 pr´esenter une ´evaluation automatique de l’´ev`enement d´eclencheur ;

E4 ˆetre d´eclench´ee par des stimuli distinctifs ;

E₅ aborder un d´eveloppement distinct ;

E₆ ˆetre pr´esente chez d’autres primates que l’homme ;

E7 apparaˆıtre rapidement ;

E8 ˆetre de courte dur´ee ;

E₉ ˆetre capable d’apparaˆıtre de fa¸con interruptive par rapport aux ´etats pr´ec´edents ;

E₁₀ g´en´erer des pens´ees et images m´emorielles distinctes ;

E11 g´en´erer une exp´erience subjective distincte.

Ces crit`eres permettent `a Ekman de d´eterminer sept ´emotions dites basiques, universelles et pr´esentes chez d’autres esp`eces que l’homme. Ekman propose donc la joie, la col`ere, la peur, le d´egoˆut, la surprise, la tristesse et le m´epris [53]. Les six premi`eres sont connues comme les “basic six ” d’Ekman et servent de base `a de nombreuses ´etudes en informatique affective. Ekman ´etend par la suite les ´emotions consid´er´ees comme basiques et pose le concept de familles d’´emotions [49]. Ces familles d’´emotions sont un raffinement des sept ´emotions basiques ´evoqu´ees ci-dessus : l’amusement, la col`ere, le m´epris, le contentement, le d´egoˆut, l’embarras, l’excitation, la peur, la culpabilit´e, la fiert´e de la r´eussite, le soulagement, la tristesse, la satisfaction, le plaisir sensoriel et la honte<sup>6</sup>. Ces diff´erents termes repr´esentent donc des familles d’´emotions et donnent le th`eme de chaque famille. Les diff´erentes ´emotions d’une mˆeme famille sont des variations d’intensit´e de l’´emotion principale, repr´esentant la famille. Par exemple, la col`ere est d´eclin´ee en une famille regroupant d’autres labels repr´esentant ses diff´erentes intensit´es, comme la rage (forte intensit´e) ou l’agacement (faible intensit´e).

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“...amusement, anger, contempt, contentment, disgust, embarrassment, excitement, fear, guilt, pride in achievement, relief, sadness/distress, satisfaction, sensory pleasure, and shame.”

Les deux th´eories vues dans cette section et leurs mod`eles correspondants peuvent `a notre sens ˆetre vues comme compl´ementaires. En effet, la th´eorie de Scherer se penche sur l’´ emer-gence d’une ´emotion chez un individu, tandis que la th´eorie d’Ekman se penche sur l’appa-rition des ´emotions dans l’esp`ece humaine. Ainsi, nous retenons chacune des deux th´eories et mod`eles correspondants. De plus, les diff´erents crit`eres {E1. . . E₁₁} d’Ekman peuvent se

rapporter aux crit`eres de Scherer pour la caract´erisation d’une ´emotion (voir partie 1.1.1, paragraphe page 11), ainsi qu’aux composants vus au paragraphe 1.2.2 (page 15). Les onze crit`eres d’Ekman servent en effet trois buts. Le premier est d’identifier un ´etat affectif donn´e comme ´etant une ´emotion : les crit`eres E7 et E9 peuvent se rapporter au crit`ere de “Rapidit´e de changement” de la table 1 de caract´erisation d’une ´emotion (page 11). Le crit`ere de dur´ee (E<sub>8</sub>) se retrouve tel quel dans ces crit`eres, de mˆeme que celui concernant le d´eclenchement d’une ´evaluation (E3). On retrouve ´egalement une id´ee du composant expression motrice (voir le mod`ele `a composant partie 1.2.2, page 15) dans le crit`ere E1, et du composant d’activation physiologique dans le crit`ere E₂. Le deuxi`eme but est de caract´eriser chaque nouvelle ´emotion candidate au titre d’´emotion basique comme suffisamment distincte des autres ´emotions ba-siques. Enfin, le troisi`eme but est de tester le caract`ere universel et inter-esp`ece de l’´emotion candidate, afin d’´ecarter les ´emotions qui pourraient venir de la personnalit´e ou de la culture d’un individu : l’on retrouve donc ces ´emotions chez d’autres animaux, notamment les pri-mates. Malheureusement, ces ´emotions basiques sont tr`es rarement exprim´ees de fa¸con pure, du moins dans un contexte d’exp´erience [110].

Le mod`ele `a composants de Scherer s’inscrit dans la continuit´e de la d´efinition et carac-t´erisation d’une ´emotion retenue `a la section 1.1. Elle offre ´egalement une vision englobante de l’´emotion en d´ecrivant les processus internes de l’exp´erience ´emotionnelle. Elle connaˆıt un succ`es grandissant dans le domaine de l’informatique affective. Elle d´ecrit des m´ecanismes

a priori adaptables `a l’informatique. Le mod`ele des ´emotions basiques d’Ekman quant `a lui fournit six ´emotions de base dont l’universalit´e est prouv´ee. Ceci offre aux informaticiens six cat´egories distinctes, ce qui rend possible la classification d’expressions ´emotionnelles parmi ces cat´egories. De plus, l’universalit´e de ces ´emotions permet, dans des cas d’expressions spontan´ees et intenses, de s’affranchir des biais pos´es par la teinte personnelle et culturelle de l’expression ´emotionnelle. Ainsi, pour ces six ´emotions de base nous retenons la th´eorie de Scherer pour leur apparition chez un ˆetre humain, tout en gardant leur propri´et´e d’universalit´e d´emontr´ee par Ekman.

1.2.3 Evolution d’une ´^´ emotion au cours du temps et transitions entre ´