PARTIE III. PRESENTATION DES INITIATEURS
M. Heinie WERTH (55 ans)
II.5.5. COMITES DE SANLAM
Les comités du conseil d’administration traite des sujets les plus élargis en rapport avec la stratégie du groupe, la gestion des capitaux, les règles comptables, les résultats financiers, la politique de distribution, le développement des ressources humaines, les exigences des autorités du marché ainsi que la gouvernance d'entreprise.
Au 31/12/2017, les comités issus du conseil d’administration sont les suivants : COMITE D’AUDIT, ACTUARIEL ET FINANCE
Intitulé Comité d'Audit, actuariel et Finance Périodicité Tous les trois mois
Membres
PB Hanratty, Administrateur non exécutif
AD Botha, Administrateur indépendant non exécutif
KT Nondumo, Administrateur indépendant non exécutif
A ces membres, peuvent être conviés des invités en fonction de l’ordre du jour Objectifs
Le comité supervise la préparation des informations fournies dans le rapport annuel et financier, évalue les systèmes de contrôle interne, s’assure du respect des exigences du régulateur de marché, évalue les travaux et mesure l’indépendance des auditeurs externes, évalue les travaux de la direction financière, etc.
Source : Sanlam
Note d’Information Page 106 COMITE RISQUE ET CONFORMITE
Intitulé Comité Risque et Conformité Périodicité Tous les trois mois
Membres
CG Swanepoel, Administrateur indépendant non exécutif
PB Hanratty, Administrateur non exécutif
AD Botha, Administrateur indépendant non exécutif
HC Werth, Directeur Financier Groupe
KT Nondumo, Administrateur indépendant non exécutif
A ces membres, peuvent être conviés des invités en fonction de l’ordre du jour
Objectifs
Le comité des risques conseille et aide le conseil d’administration à superviser et concevoir les canevas de gestion des risques du Groupe Sanlam. Le comité des risques assiste le conseil entre autre sur les sujets suivants :
Détermination de l'appétence au risque et le niveau de risque toléré par le groupe ;
Mise en place des systèmes de gestion des risques du groupe ;
Définition et mise en œuvre des politiques de conformité ;
Evaluation de l'adéquation et de l'efficacité du système de gestion des risques ;
Identification de l'accumulation et de la concentration des risques auxquels le Groupe est exposé ;
Mise en place d’une fonction de gestion indépendante des risques ;
Mise en place d’un processus approprié de gestion des risques et communication aux parties prenantes ;
Evaluation formelle du processus de gestion des risques ;
Supervision de l'état de la gouvernance informatique, la gestion et la sécurité de l'information au sein du groupe.
Source : Sanlam
COMITE DES RESSOURCES HUMAINES ET REMUNERATION
Intitulé Comité des Ressources Humaines et Rémunération Périodicité Tous les trois mois
Membres
AD Botha, Administrateur indépendant non exécutif
PT Motsepe, Vice-Président du Conseil d’Administration
KT Nondumo, Administrateur indépendant non exécutif
J Van Zyl, Président du Conseil d’Administration
MM Bakane-Tuoane, Administrateur indépendant non exécutif
A ces membres, peuvent être conviés des invités en fonction de l’ordre du jour
Objectifs
Le comité est responsable du suivi et du conseil sur les sujets liés au capital humain du groupe et du processus de transformation concernant les employés. En particulier, le comité approuve la nomination de l'exécutif et examine la planification du processus de remplacement du top management, y compris tous les membres du comité exécutif du groupe, ainsi que le poste du directeur général du groupe.
Le comité fixe stratégie de rémunération au sein du groupe, l’approbation des lignes directrices pour les programmes d'incitation, et la détermination annuelle des packages de rémunération des directeurs.
Le comité prend connaissance des références de l'industrie locale et internationale, s'assure que les programmes d'incitation s'alignent bien aux pratiques du marché et s’assure que les bonnes performances sont récompensées.
Source : Sanlam
Note d’Information Page 107 COMITE DES NOMINATIONS
Intitulé Comité des Nominations
Périodicité Tous les trois mois
Membres
SA Nkosi, Administrateur indépendant non exécutif
MM Bakane-Tuoane, Administrateur indépendant non exécutif
J Van Zyl, Président du Conseil d’Administration
PT Motsepe, Vice-Président du Conseil d’Administration
KT Nondumo, Administrateur indépendant non exécutif
A ces membres, peuvent être conviés des invités en fonction de l’ordre du jour
Objectifs
Le comité est chargé de présenter des recommandations au Conseil d’Administration sur toutes nouvelles nominations au conseil et à ses comités.
Il s’assure de la mise en place d’un processus formel de révision de l'équilibre et de l'efficacité du conseil et de ses comités, et de l’identification des compétences nécessaires et des profils adaptés.
Le comité procède à un examen régulier de la composition des comités et assiste le président du conseil dans le processus d’évaluation annuelle de la performance du conseil d'administration. Il est chargé d'identifier les candidats appropriés au conseil et les évaluer selon les disciplines et domaines spécifiques d’expertise requise.
Source : Sanlam
COMITE DES ADMINISTRATEURS NON EXECUTIFS
Intitulé Comité des administrateurs non exécutifs Périodicité Une fois par an et selon les besoins
Membres
J Van Zyl, Président du Conseil d’Administration
MM Bakane-Tuoane, Administrateur indépendant non exécutif
AD Botha, Administrateur indépendant non exécutif
PB Hanratty, d’Administration non exécutif
PT Motsepe, Vice-Président du Conseil d’Administration
KT Nondumo, Administrateur indépendant non exécutif
RV Simelane, Administrateur non exécutif
CG Swanepoel, Administrateur indépendant non exécutif
PL Zim, Administrateur indépendant non exécutif
A ces membres, peuvent être conviés des invités en fonction de l’ordre du jour
Objectifs
Ce comité est responsable de la gouvernance et fonctionnement du conseil. Le comité veille au respect de la réglementation de marché JSE et King IV ™, et s’assure que les pratiques de gouvernance et les processus sont équilibrés et appliqués au sein de Sanlam.
Le comité supervise et veille à la conservation des intérêts de Sanlam et de ses affiliés et parties prenantes de façon objective et indépendante.
Le comité est composé de tous les administrateurs non exécutifs et des administrateurs indépendants. Le comité se réunit à la suite des réunions du conseil prévues.
Source : Sanlam
Note d’Information Page 108 COMITE SOCIAL, ETHIQUE ET DEVELOPPEMENT DURABLE
Intitulé Comité Social, Ethique et Développement Durable Périodicité Tous les 3 mois et selon les besoins
Membres
TI Mvusi, Directeur en charge du développement marché
PB Hanratty, d’Administration non exécutif
Y Ramiah, Administrateur exécutif au sein de Santam, Sanlam Investment Management et Sanlam Employee Benefits
RV Simelane, Administrateur non exécutif
PL Zim, Administrateur indépendant non exécutif
A ces membres, peuvent être conviés des invités en fonction de l’ordre du jour
Objectifs
Le comité est constitué en vertu de l'article 72 et Règlement 43 de la loi sur les sociétés sud-africaine.
Les fonctions statutaires du comité sont énoncées dans le règlement susmentionné et sont complétées par la charte du comité. Le comité est responsable de présenter des recommandations pour approbation, surveiller et conseiller sur tous les sujets sociaux, éthiques et de développement durable et les questions pertinentes qui ont un impact significatif sur le groupe et ses parties prenantes.
Ce comité aborde également les sujets liés à la transformation, la sécurité, la santé et des questions environnementales. Le comité propose des recommandations pour approbation, surveille et conseille sur les questions relatives à la transformation et l'autonomisation économique des noirs dans l'ensemble du groupe.
Le comité examine les relations sociales, éthiques et la stratégie et structures de développement durable du groupe. Il surveille également les réalisations en la matière par rapport aux objectifs prédéfinies.
Source : Sanlam
COMITE DES ADMINISTRATEURS INDEPENDANTS NON EXECUTIFS
Intitulé Comité Social, Ethique et Développement Durable Périodicité Une fois par an et selon les besoins
Membres
SA Nkosi, Administrateur indépendant non exécutif en chef
MM Bakane-Tuoane, Administrateur indépendant non exécutif
AD Botha, Administrateur indépendant non exécutif
PB Hanratty, d’Administration non exécutif
KT Nondumo, Administrateur indépendant non exécutif
CG Swanepoel, Administrateur indépendant non exécutif
PL Zim, Administrateur indépendant non exécutif
A ces membres, peuvent être conviés des invités en fonction de l’ordre du jour
Objectifs
Les responsabilités et les devoirs du comité sont les suivants :
Examen et recommandations pour approbation par le conseil toute transaction entre parties liées, y compris, sans limitation, tout intérêt financier, économique, position, association ou relation, qui, jugée à partir de la perspective d'un tiers raisonnable et informé, pourrait indûment causer un conflit d’intérêt dans la prise de décision dans l’intérêt de Sanlam ;
Examen et évaluation de façon périodique les relations en cours avec des personnes apparentées pour s'assurer à tout moment que Sanlam respecte les principes de bonne gouvernance ;
Examen, le cas échéant, des situations de conflits d’intérêt qui pourraient se présenter.
Source : Sanlam
Note d’Information Page 109 COMITE DES INTERETS DES CLIENTS
Intitulé Comité Social, Ethique et Développement Durable Périodicité Tous les 3 mois et selon les besoins
Membres
CG Swanepoel, Administrateur indépendant non exécutif
MM Bakane-Tuoane, Administrateur indépendant non exécutif
PB Hanratty, d’Administration non exécutif
A ces membres, peuvent être conviés des invités en fonction de l’ordre du jour
Objectifs
Le comité d’Intérêt des Clients de Sanlam examine et surveille toutes les décisions relatives aux clients et autres questions liées au groupe Sanlam au niveau stratégique.
La fonction principale du comité est d’agir en tant que structure de conseil interne et de fournir des recommandations au conseil d’administration de Sanlam sur des questions stratégiques relatives aux clients.
Le Comité fournit des conseils à la direction sur des questions précises à sa demande. En général, le comité s’efforce de fournir des conseils sur les questions qui se poseraient généralement dans le respect des règles de protection et du respect de l’équité définies par la législation.
Source : Sanlam
II.6 ORGANES DE DIRECTION II.6.1.EQUIPE DIRIGEANTE
Au 31/12/2017, la liste des dirigeants de Sanlam se présente comme suit :
Membres du CA Fonction actuelle
Ian KIRK Président du Conseil d’Administration
Jurie STRYDOM Directeur général : Sanlam Personal Finance
Anton GILDENHUYS Actuaire en chef et responsable de la gestion des risques Lizé LAMBERCHTS Directeur Général : Santam Ltd
Temba MVUSI Directeur Général : Développement du Marché Groupe Junior John NGULUBE Directeur Général : Sanlam Emerging Markets
Robert ROUX Directeur Général : Sanlam Investments
Heinie WERTH Directeur financier du groupe
Source : Sanlam