A S P E C T S G É N É R A U X E T M I S E E N P E R S P E C T I V E
DÉPÔT ÉLECTRONIQUE DE LA
THÈSE
PLAN
Principes et enjeux du dépôt électronique des thèses
Dépôt et diffusion des thèses à Montpellier … et ailleurs
Le circuit : étapes administratives, calendrier, procédure de dépôt
Le document thèse : structure éditoriale et consignes formelles
Aspects juridiques
Signalement et diffusion
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PRINCIPES ET ENJEUX DU DÉPÔT ÉLECTRONIQUE ET DE LA DIFFUSION DES THÈSES SUR INTERNET
Le « libre-accès » à l’IST et la valorisation des productions scientifiques (1)
Évolution importante du modèle traditionnel de diffusion de l’information scientifique :
Crise de l’édition scientifique
Impératifs croissants de valorisation de la recherche
Développement du numérique et d’internet
Valorisation rapide, partage et réappropriation des résultats de la recherche : enjeu crucial pour les chercheurs, les
communautés scientifiques, les institutions
= Accessibilité, pérennité, gratuité
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Le « libre-accès » à l’IST et la valorisation des productions scientifiques (2)
Nouveaux modèles, nouvelle donne
Rappel historique : Des initiatives des acteurs de la recherche et des bibliothèques relayées par les instances politiques nationales et internationales, 2001-2011
Qu’est-ce que le libre-accès ?
Open Access – Open-Archive : Deux voies, deux approches Archives ouvertes : quelques exemples
HAL
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PRINCIPES ET ENJEUX DU DÉPÔT ÉLECTRONIQUE ET DE LA DIFFUSION DES THÈSES SUR INTERNET (3)
Le « libre-accès » à l’IST et la valorisation des productions scientifiques (3)
Quels impacts, quels bénéfices ?
http://openaccess.inist.fr/
Portails et répertoires :
• DOAJ - Directory of Open Access Journals(http://www.doaj.org
• Free Medical Journals (http://www.freemedicaljournals.com )
• ROAR- Registry of Open Access Repositories (http://roar.eprints.org)
• OpenDOAR : Directory of academic open access repositories (http://www.opendoar.org)
• Oaister (http://oaister.worldcat.org)
Moteurs de recherche
: Google Scholar, OAIster,ScienceGate, Scientific Commons,ScirusClaire Simon - BIU Montpellier- Juin
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DÉPÔT ET DIFFUSION DES THÈSES ÉLECTRONIQUES
Le cadre législatif
Arrêté du 7 août 2006 relatif aux modalités de dépôt, de signalement, de reproduction, de diffusion et de conservation des thèses ou des travaux présentés en soutenance en vue du doctorat.
A Montpellier, depuis le 1 er janvier 2010
Fin janvier 2012, 602 thèses, toutes accessibles via le portail de la Bibliothèque Interuniversitaire (http://www.biu-montpellier.fr/),
archive institutionnelle pour les 3 universités de Montpellier La valorisation spécifique des thèses
- Visibilité de ces travaux jusque-là relativement « confidentiels » - Harmonisation des pratiques et conservation des données
- Moyen d’attester l’antériorité des recherches et de l’œuvre : assurance contre le plagiat
- Tremplin ou alternative à l’édition
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OÙ TROUVER DES THÈSES EN LIBRE-ACCÈS ? 1- LE DISPOSITIF NATIONAL FRANÇAIS
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Source 2011: http://www.abes.fr/
2- PRINCIPALES ARCHIVES INSTITUTIONNELLES EN FRANCE
• Catalogue des thèses de la Bibliothèque inter-universitaire de santé : signalement thèses médecine – odontologie - biologie soutenues en France
• Cither(Consultation en texte Intégral des THèses en Réseau): diffusion des thèses électroniques de l’INSA de Lyon
• Cyberthèses : Thèses électroniques de l’Université de Lyon 2 depuis 1998
• Thèses soutenues à l’Université de Poitiers (Upthèses) depuis le 1er janvier 2008
• INRP(Institut National de la Recherche Pédagogique) : signalement des thèses soutenues en France depuis 2003 dans les domaines de l’éducation et de la formation
• ORI-thèses: Thèses électroniques de l’Université des Sciences et Technologie de Lille (thèses soutenues à Lille 1depuis 2000, HDR et DSR depuis 2001, thèses électroniques de l’Ecole centrale de Lille)
• Archive du SCID Strasbourg (Service Interuniversitaire de Coopération Documentaire de Strasbourg) regroupe les thèses numérisées soutenues à l’une des trois universités de Strasbourg (ULP,UMB,URS)
• Thèses en ligne soutenues à l’Université de Limoges depuis 2003 (http://epublications.unilim.fr)
• Erasme : texte intégral des thèses soutenues à l'Institut National Polytechnique de Toulouse
• OATAO : archive ouverte institutionnelle des établissements du PRES de Toulouse
• Pastel : service de thèses en ligne de ParisTech (écoles d’ingénieurs de Paris)
• PETALE : plateforme de diffusion des thèses et mémoires numériques des universités de
Lorraine 8
Ces archives institutionnelles peuvent être hébergées par HAL
:portails spécifiques thématiques, institutionnels, génériques ou « collections »
TEL (Thèses En Ligne - http://tel.archives-ouvertes.fr/):
environnement particulier de la plateforme HAL (Hyper Article en Ligne). Développée par le CCSD (Centre pour la Communication Scientifique Directe) destiné à l'auto-archivage en ligne des thèses et HDR de façon à rendre rapidement et gratuitement disponibles ces documents scientifiques.
Actuellement : 26 300 thèses
ISIDORE (http://www.rechercheisidore.fr/) :
produit du CCSD/CNRS ; moteur de recherche unifié des sciences humaines et sociales, moissonnant une grande quantité de liens émanant de nombreuses bibliothèques numériques.http://www.theses.fr/ : le portail national fédérateur :
produit ABES 65 000 thèses en préparation,8 000 thèses soutenues en France depuis 2006 Près de 6 000 en texte intégral
A terme, l’ensemble des thèses soutenues en France
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3- A L’ÉTRANGER
Thèses francophones
• BICTEL: répertoire de publications électroniques (thèses et e-prints) des universités de la communauté française de Belgique
• RERODOC: bibliothèque électronique du réseau RERO (réseau de suisse romande)
• Archive ouverte UNIGE : Université de Genève (depuis 2000)
• Portail « Theses Canada » : Catalogue global des thèses et mémoires réalisés dans les universités canadiennes
• Archimède (Université de Laval, Québec) : thèses et mémoires rédigés et déposés sur support électronique depuis 2002
• Papyrus (Universsité de Montréal)
Thèses européennes
• EThOS (British Library - Royaume-Uni)
• Studeo(Allemagne)
• DIVA(Scandinavie)
• NARCIS(Pays-Bas)
• TESEO (Espagne)
• DART-Europe (plus de 200.000 thèses en texte intégral, issues de 19 pays européens) Et dans le monde
• NDLTD: Networked Digital Library of Theses and Dissertations
• Cybertesis: portail de thèses soutenues en Amérique du Nord, Amérique Latine et Europe
• Australasian Digital Theses Program
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LE DÉPÔT DES THÈSES À MONTPELLIER
Calendrier strict de dépôt
Protocole dématérialisé sur la plateforme de l’ADUM, pour UM1, UM2, ENSCM, SUPAGRO
Une procédure spécifique pour l’UM3 Encadrement administratif rigoureux
Formalisme du document thèse : règles éditoriales, conformité technique des fichiers
Attention accrue aux implications juridiques : respect de la propriété intellectuelle et des droits d’auteur (précautions contractuelles et éditoriales)
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ETAPES ADMINISTRATIVES ET PROCÉDURE DE DÉPÔT
Les deux circuits : ADUM / UM3
Préalable : organisation et enregistrement de la soutenance (2 mois avant soutenance)
Deux dépôts
• Un dépôt obligatoire dans la limite de 3 semaines avant soutenance (impératif pour la soutenance)
• 2
edépôt, dans la limite de 3 mois après soutenance, comportant les corrections exigées ou conseillées par le jury (version définitive)
• Dépôt obligatoire, même en cas de confidentialité
• En bout de chaîne , a minima, obligation de diffusion de la thèse sur l’extranet de l’université (accès réservé, sur identification, à la
communauté universitaire de l’établissement de soutenance).
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ETAPES ADMINISTRATIVES ET PROCÉDURE DE DÉPÔT (2)
Caractéristiques pour les 2 dépôts :
Fichier(s) pdf de la thèse : une version complète d’archivage et éventuellement une version de diffusion
Accompagné (s) de toutes les métadonnées nécessaires au signalement
Ainsi que des documents administratifs nécessaires à la validation du
diplôme et à la diffusion de la thèse : contrat de diffusion / attestation de dépôt - certificat de conformité
Traitement de la thèse : signalement, diffusion
Par la bibliothèque, sur la base du dernier document thèse déposé, des
informations transmises par l’ADUM , des documents administratifs signifiant la validation de la soutenance et l’obtention du diplôme :
Fichier(s) de thèse
Métadonnées
Contrat de diffusion
Procès-verbal de soutenance
Décision du Président de l’établissement
Implication et responsabilités des acteurs
BIU Montpellier- Février 2012 13DOCUMENT THESE
STRUCTURE EDITORIALE ET CONSIGNES FORMELLES
Principales consignes formelles pour le document
Des exigences règlementaires, normalisées
Le Guide pour la rédaction et la présentation des thèses à l’usage des doctorants (ABES, 2007)
Les consignes spécifiques des écoles doctorales, les préconisations des DRED - services des thèses (sites institutionnels, « guide du doctorant », modèles de pages de titre…)
Le site « Thèses en ligne : mode d’emploi » ( http://theses-en- ligne.fr/montpellier)
Objectifs
Assurer une certaine cohérence de présentation des thèses au plan national
Exigences qui concernent la version électronique de la thèse et la version imprimée fournie aux rapporteurs et au jury
Favorisent une meilleure appréhension du document numérique, améliorent son signalement et sa consultation en ligne
Elles doivent être respectées dès le premier dépôt électronique
BIU Montpellier- Février 2012 14BIU Montpellier- Février 2012 15
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Préconisations techniques
Pour chaque dépôt et chaque version de la thèse :
• Format PDF : utiliser PDF Creator pour Word ; vérifier la conformité sur
« http://facile.cines.fr/ »
• en un seul fichier si possible
• Poids : cf. 80MO : limite conseillée pour le dépôt sur TEL
• Nommage des fichiers : [année]_[nom]_[type de fichier]
• Ex. : « 2011_dupont_arch.pdf » , « 2011_dupont_diff .pdf»
• Ne pas appliquer de protection sur le fichier d’archivage ; verrouiller si besoin celui de diffusion
• Actuellement : pas de gestion d’autres formats (ex. multimédia)
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LES ASPECTS JURIDIQUES
Un statut juridique complexe
La propriété intellectuelle : le droit d’auteur
droits moraux / droits patrimoniaux
Conséquences pour la diffusion des thèses électroniques
•
Le droit d’auteur du docteur
•
Le droit des auteurs des ressources tiers
La cession des droits d’utilisation doit être formalisée par contrat
•
Les exceptions :
•
Le domaine public
•
La « courte citation » ou analyse
Citer l’auteur et la source
•
Dans tous les autres cas, sans contrat explicite de cession de droit :
Nécessité de produire une version de diffusion en plus de la version complète validée en soutenance et archivée
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APPLICATIONS CONCRÈTES
Les versions de la thèse Le contrat de diffusion
Les autres documents administratifs
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LES VERSIONS DE LA THÈSE
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Politique des éditeurs : http://www.sherpa.ac.uk/romeo ;
http://heloise.ccsd.cnrs.fr/ ; http://www.accesoabierto.net/dulcinea//
CONTRAT DE DIFFUSION
Le contrat entre l’auteur et l’établissement de soutenance fixe les modalités de diffusion :
Il rappelle les objectifs de cette diffusion des thèses validées par l’établissement, dans le respect des droits d’auteur
Il rappelle qu’une thèse sera diffusée obligatoirement sur l’extranet de l’établissement (hors clause confidentialité)
Il laisse le choix au docteur d’étendre ou pas la diffusion à internet par une cession de droit de diffusion (périmètre de diffusion)
Il permet au docteur de définir l’utilisation qu’il entend permettre du fichier diffusé (licences : droit de copie, enregistrement)
Il engage l’auteur de la thèse qui certifie que la version diffusée respecte la propriété intellectuelle
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LES AUTRES DOCUMENTS ADMINISTRATIFS
Attestation de dépôt et certificat de conformité
Le doctorant s’engage au respect de la conformité des fichiers
électroniques avec le contenu de la thèse présentée puis validée en soutenance
Déclaration du (ou des) fichier(s) déposé(s) – pour l’archivage et la diffusion
Rappel des droits cédés à l’établissement (périmètre de diffusion et licences d’utilisation)
Accompagne chacun des deux dépôts (avant et après soutenance)
Procès verbal de soutenance (avis du jury)
Rappel du périmètre de diffusion souhaité par le doctorant
Suggestions ou obligation de corrections (validées par le président du jury)
Préconisation
du jury sur le périmètre de diffusion
Décision du président de l’établissement
Peut restreindre la diffusion à l’extranet
Se prononce sur la période de confidentialité
Document transmis à la BU pour traitement de la thèse
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Doctorants Ecoles doctorales
Services de la recherche
B.I.U.
B.U.
Montpellier
Enregistrement
2 mois avant soutenance
2
èmeDépôt définitif
Dans les 3 mois après la soutenance
Traitement de la thèse à partir de l’ADUM et des informations transmises
par l’Université
Catalogue national
SUDOC
Portail BIU www.biu- montpellier.fr
Portail des thèses
« These.fr »
Attestation de conformité +
Contrat de diffusion
Procès-verbal de soutenance
Décision du Président Attestation de
conformité
Dépôt
Signalement et Diffusion
Traitement Archivage pérenne
(CINES)
Validation 1er Dépôt
3 semaines avant soutenance
Soutenance
SIGNALEMENT ET DIFFUSION
Signalement de l’intégralité des thèses de Montpellier
• dans le catalogue national SUDOC
• sur le catalogue de la Bibliothèque Inter- Universitaire (http://opac.biu- montpellier.fr/) ou les catalogues locaux des Ecoles
• sur le portail national des thèses (http://www.theses.fr/): pour les thèses soutenues comme les thèses en préparation
Les thèses des universités sont toutes accessibles via le portail de la Bibliothèque Inter-Universitaire (http://www.biu-
montpellier.fr/) :• En accès libre pour celles diffusées sur internet
• En accès réservé à la communauté universitaire (authentification obligatoire, sur place comme à distance) pour les thèses intranet
• Accès différé pour les thèses déclarées confidentielles
Texte intégral des thèses internet également accessible depuis:
• Le portail national des thèses « thèses.fr » (http://www.theses.fr/)
• DART Europe (portail européen) http://www.dart-europe.eu/
• Sur HAL/Tel pour les thèses soutenues à l’UM3 (http://tel.archives-ouvertes.fr)
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POINTS DE VIGILANCE
Non exclusivité
Pas de cession de tous les droits de l’auteur à l’université, qui est hébergeur
Tout autre démarche de valorisation, édition, auto-archivage… est parfaitement admise
Modification - Restriction du périmètre de diffusion
A l’initiative de l’établissement (jury, président de l’établissement) A l’initiative du docteur : à tout moment, par lettre recommandée
Le choix de « l’extranet »
•
pas d’accès sur campus pour les usagers extérieurs à l’établissement
•
pas de Prêt entre bibliothèques pour les documents numériques
>> un accès très restreint aux thèses numériques
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SIGNALEMENT SUDOC ET THESES.FR
BIU Montpellier.
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@
THÈSES DANS LE SID
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Ex 1.Mode anonyme UM1
THÈSES DANS LE SID
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Ex 2. Authentifié UM2
INFORMATION ET CONTACTS
Site web :
http://theses-en-ligne.fr/montpellier/
Contacts pour le dépôt électronique :
Les écoles doctorales et services des thèses
pour les questions relatives à la conformité du dépôt et à la procédure administrative
Les bibliothèques
pour les questions techniques (hors ADUM)
UM1 : theses_elect@univ-montp1.fr
UM2 : theses-elect@univ-montp2.fr
UM3 : theses_elect@univ-montp3.fr
Montpellier Sup’Agro : theses_elect@supagro.inra.fr
ENSCM : theses_elect@enscm.fr
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