Mod`ele th´eorique

O método do estudo de caso representa uma maneira de investigar um assunto empírico, ou seja, baseado na experiência, com uma estratégia de pesquisa abrangente. Yin (2001) ressalta que a definição técnica de estudo de caso deva englobar as características de:

a) primeiro, ser uma investigação empírica relacionada ao contexto;

b) segundo, adotar técnicas específicas em coleta e análise de dados que representem uma estratégia de pesquisa abrangente.

Na primeira característica proposta por Yin (2001), este trabalho de pesquisa enquadra-se em função da proposta de investigar o contexto da organização para a promoção do conhecimento, na procura de compreender este contexto “para” ou “no” desempenho da atividade. O valor desta interpretação do contexto na “vida-real” para a aplicação de estudo de caso é amplamente reconhecido (CAVAYE, 1996; MERRIAM, 1998; TRIVINÕS, 1995).

Um estudo de caso é uma investigação empírica que investiga um fenômeno contemporâneo dentro de seu contexto da vida real, especialmente quando os limites entre o fenômeno e o contexto não estão claramente definidos. Em outras palavras, você poderia utilizar o método de estudo de caso quando

deliberadamente quisesse lidar com condições contextuais – acreditando que elas seriam altamente pertinentes ao seu fenômeno de estudo (YIN, 2001, p. 32).

Na segunda característica, Yin (2001) sugere que a estratégia de pesquisa seja fortemente abrangente, mas cautelosa e precisa, ou seja:

[...] enfrenta uma situação tecnicamente única em que haverá muito mais variáveis de interesse do que pontos de dados, e como resultado baseia -se em várias fontes de evidências, com os dados precisando convergir em um formato de triângulo, e beneficia-se do desenvolvimento prévio de proposições teóricas para conduzir a coleta e a análise de dados [...] (YIN (2001, p. 32).

Analisando-se essa segunda característica, observa-se que a metodologia de estudo de caso é pertinente a este projeto. O próprio objetivo deste trabalho de pesquisa só pode ser investigado a partir de uma situação única, representativa de cada organização. Investigar barreiras cognitivas através das estratégias de conhecimento aplicadas na organização, caracteriza-se por haver muitas categorias de análise com um grande número de fontes de evidências. Saber priorizar as categorias de interesse de pesquisa dependerá tanto da pesquisa bibliográfica prévia, que orientará a coleta e análise de dados, como da abertura ao surgimento de novas categorias ao longo da aplicação da pesquisa qualitativa.

Cavaye (1996) aponta essa característica do estudo de caso de explorar fenômenos com base em diferentes ângulos, gerando uma grande flexibilidade e variação individual na sua aplicação. Nesta perspectiva, Eisenhardt (1989) sugere um processo para construção de uma teoria através da metodologia de estudo de caso, ou seja, a partir dos dados ser capaz de “chegar” a uma teoria. Merriam (1998) salienta que o estudo de caso apresenta uma característica de pesquisa “heurística”, que significa a

capacidade de “iluminar” o pesquisador na compreensão do fenômeno estudado através da descoberta de novos significados.

Trivinõs (1995) também considera o estudo de caso como uma metodologia de pesquisa cujo objetivo é uma unidade que se analisa profundamente, provocando duas características principais: (1) a natureza e abrangência da unidade e (2) a complexidade do trabalho está determinada pelos suportes teóricos que servem de orientação à pesquisa (ou seja, a pesquisa bibliográfica). A pesquisa bibliográfica para a construção do modelo de referência de pesquisa (conforme descrito neste trabalho) são as proposições teóricas que orientam a pesquisa qualitativa.

O estudo de caso se insere como uma aplicação da pesquisa bibliográfica para a sua compreensão e análise, com base no modelo de referência de pesquisa proposto. Como aquelas construções teóricas se expressam nas organizações a partir de situações práticas? De que forma aquele conceito é compreendido na atividade organizacional? Quais são as características da construção teórica que são mais fáceis ou difíceis de serem interpretadas? Essas são algumas questões que o pesquisador enfrenta quando parte para a aplicação da pesquisa. Para tanto, a estratégia de pesquisa do estudo de caso precisa ser coerente com o objetivo proposto.

Como propõe Yin (2001), os estudos de casos podem ser conduzidos através de estratégias exploratórias, descritivas ou explanatórias (ou explicativas). Estratégias exploratórias visam explorar novos conceitos ou metodologias, estratégias descritivas visam apresentar e descrever experiências reconhecidas na organização, e estratégias explanatórias buscam a relação entre causa-efeito como objetivo de pesquisa. Esta pesquisa utiliza-se da estratégia exploratória para investigar os conceitos pertencentes ao modelo proposto no item 5.3.

Não há consenso entre os pesquisadores quanto ao número de estudos de casos ideal ou necessário para a validade das análises obtidas41. Em função do nível de profundidade de uma investigação pode-se concluir que um único caso seja revelador o suficiente para a análise pretendida. Por outro lado, um maior número de casos42 pode ser adequado quando a intenção é realizar comparação em relação a um fenômeno cujos conceitos e parâmetros apresentam-se perfeitamente controlados, permitindo uma análise entre casos.

Yin (2001) sugere um único caso se: for um fenômeno revelador; representar uma situação crítica para testar uma teoria bem formulada, ou representar uma situação excepcional. Benbasat et al., (1987) analisam que um estudo de caso único, que utiliza estratégia de investigação exploratória, pode evoluir para estudos de casos múltiplos. Este projeto de pesquisa apresenta dois estudos de casos, ao longo de três etapas exploratórias de investigação.

Para a análise mais profunda da organização, os estudos de casos combinam diferentes técnicas de coleta de evidências, tais como documentos/ relatórios, entrevistas, questionários, participações e observações (EISENHARDT, 1989; YIN, 2001; MERRIAM, 1998). Tanto dados quantitativos como qualitativos podem ser utilizados como evidências para a investigação do caso. As técnicas utilizadas são apresentadas a seguir, na descrição da aplicação da estratégia de pesquisa.

41

Discussões com o Dr. Michael Myers em workshop sobre pesquisa qualitativa na Monash University em 30.05.2002, assim como com a Dra. Linda Dawson durante o segundo semestre de 2002 na disciplina de “Information Management and Systems Research”.

42

Chamados estudos de casos múltiplos, estudos de casos comparativos, estudos de casos coletivos ou cross-cases (MERRIAM, 1998).