A obtenção do portfólio bibliográfico baseou-se na busca através de uma revisão bibliográfica sistematizada (RBS), utilizando a metodologia Methodi Ordinatio de Pagani, Kovaleski e Resende (2015). Esta metodologia ordena artigos a partir de critérios como o fator de impacto dos periódicos aos quais os artigos foram publicados, o ano de publicação e número de citações. Para a aplicação desta metodologia as etapas devem ser seguidas estão representadas na Figura 7.
Além disso, foi utilizado o software QSR Nvivo® versão 10 na Etapa 9 para fazer o estudo dos artigos selecionados nas etapas anteriores e mapear os riscos da
Industria 4.0. Portanto, as atividades desenvolvidas nas etapas da metodologia estão descritas a seguir.
Figura 7 - Etapas do Methodi Ordinatio.
Fonte: Adaptado de Pagani, Kovaleski e Resende (2015).
Etapa 1 – Determinar a intenção da Pesquisa: A utilização desta metodologia de
revisão sistemática tem o objetivo de auxiliar no mapeamento dos riscos provenientes da implantação dos conceitos e tecnologias da Indústria 4.0. Assim, a intensão da pesquisa deste tópico contido dentro desta metodologia foi definida a partir de um dos objetivos específicos descritos neste trabalho: mapeamento dos riscos da indústria 4.0 através de uma revisão sistemática da literatura. Estes riscos serão posteriormente utilizados para construção do modelo de categorização.
Etapa 2 – Pesquisa exploratória preliminar com palavras-chave: Na segunda
etapa, foi realizada uma pesquisa preliminar com palavras-chave que se adequavam ao estudo em dois principais eixos: “indústria 4.0” e “riscos” nas bases de dados
Scopus e Web of Science. Essas duas bases de dados foram selecionadas devido a
retornarem um montante de artigos com fator de impacto relevante.
Etapa 3 – Definição e combinação das palavras-chave: A terceira etapa se baseou
na identificação de variantes para os dois eixos e defini-las como palavras-chaves. Para o eixo “Indústria 4.0”, as variantes foram baseadas no fato desse termo descrever a tendência da digitalização e automação do ambiente de produção, bem como a criação de valor digital. Assim, termos com propósito similar utilizados ao redor do mundo encontrados na literatura foram empregados como as variantes da “indústria
1 - Determinação da intenção da Pesquisa 2 - Pesquisa Exploratória preliminar com palavras-chave 3 - Definição e combinação das palavras-chaves
4 - Pesquisa final nas
bases de dados 5 - Processos de filtragem
6 - Levantamento do Fator de impacto, ano de publicação e número
de citações
7 - Ordenação dos Artigos Segundo o
InOrdinatio
8 - Obtenção dos artigos completos
9 - Leitura final e formação do portfólio
4.0”. Para o eixo “Riscos”, as variantes foram baseadas na definição de risco segundo a NBR ISO 31000:2018 como o “efeito da incerteza nos objetivos”. O Quadro 3 resume quais foram tais variantes para cada eixo que posteriormente foram utilizadas como palavras-chave.
Quadro 3 - Variantes para os dois principais eixos utilizadas como palavras-chave.
Indústria 4.0 Riscos
Industry 4.0 Risk*
Industrie 4.0 Uncertainty
Advanced Manufacturing Uncertainties
Industrial Internet Challenge*
Smart Manufacturing Barrier*
Fourth Industrial Revolution Driver*
Internet of Everything Opportunity
Made-in-China 2025 Opportunities
Fonte: Autor (2019)
O termo “Made-in-China 2025” foi utilizado devido a trazer questões de desenvolvimento tecnológico semelhantes à Industria 4.0, assim, riscos relativos a questões que os dois termos compreendem podem ser analisados.
Para algumas palavras-chave relativas ao eixo “Riscos”, suas versões plural e singular foram utilizadas de forma separada devido as terminologias diferentes nestas formas. As outras palavras-chaves que apenas necessitavam do acréscimo da letra “S” para se tornar em sua versão plural, foi utilizado somente um asterisco.
Por fim, os dois eixos e suas variantes foram combinados uma a uma gerando 64 combinações diferentes. A Figura 8 mostra um exemplo das combinações, onde o termo “Industry 4.0” é combinada com as variantes de “Risco”.
Figura 8 – Exemplo de combinação de variantes
Fonte: Autor (2019)
Etapa 4 – Pesquisa final nas bases de dados: A pesquisa final foi então realizada
através das combinações de palavras-chave descrita na etapa anterior nas bases de dados Web of Science e Scopus para encontrar um número bruto de artigos. A relação de todas as combinações, assim como a quantidade de artigos encontrados em cada base de dados podem ser vistas no Apêndice A. De forma resumida, na Tabela 1 é apresentado o resultado inicial deste levantamento.
Tabela 1 – Números de artigos encontrados em cada base de dados
Combinações Scopus Web of Science Total
Industry 4.0 Industrie 4.0 Advanced Manufacturing
Industrial Internet Smart Manufacturing Fourth Industrial Revolution
Internet of Everything Made-in-China 2025 AND Risk* Uncertainty Uncertainties Challenge* Barrier* Driver* Opportunity Opportunities 5148 2622 7770 Fonte: Autor (2019)
Portanto, foi levantado um total bruto de 7770 artigos para realizar o estudo em questão. As informações desses artigos extraídas em formato BibTex foram então levadas ao software de gerenciamento de referências Mendeley Desktop©, onde o processo de filtragem foi iniciado.
Etapa 5 – Processos de filtragem: O número bruto de artigos foi então filtrado
seguindo os seguintes critérios: “Exclusão de duplicatas”, “Exclusão de livros e capítulos de livros”, “Exclusão pela leitura dos títulos” e “Exclusão pela leitura do resumo”. Além disso, os artigos de conferência não foram excluídos devido ao assunto ser recente e estes tipos de artigos poderem possuir conteúdos relevantes para a pesquisa.
Na filtragem pelo critério de “Exclusão de duplicatas”, através de uma ferramenta disponível no software Mendeley Desktop©, o número bruto de artigos foi reduzido para 3190 artigos. Estes artigos, agora sem duplicatas, foram filtrados pela “Exclusão de livros e capítulos de livros” como segundo critério de exclusão, no qual o número de trabalhos diminuiu para 3088. Após isso, a terceira etapa de filtragem através do critério de “Exclusão pela leitura dos títulos” reduziu o número de artigos para 1246 que então passaram pelo último filtro através “Exclusão pela leitura dos
resumos” levando ao número final do portfólio preliminar de 112 artigos. O resultado dessas filtragens pode ser melhor visualizada na Tabela 2.
Tabela 2 – Resumo das etapas de filtragem
Etapas Artigos excluídos Quantidade
Número Bruto de Artigos - 7770
Filtro por duplicatas 4582 3190
Filtro pela exclusão de livros e capítulos de livros 102 3088
Filtro pela leitura de títulos 1842 1246
Filtro pela leitura de resumos 1134 112
Portfólio Final - 112
Fonte: Autor (2019)
Após isso, os 112 artigos do portfólio preliminar foram extraídos do gerenciador de referências e lavados ao software Excel® para que pudessem ser tabelados e analisados na etapa posterior.
Etapa 6 – Identificação do ano de publicação, fator de impacto e número de citações: Nesta etapa, foram extraídas as informações dos 112 artigos do portfólio
preliminar necessárias para a realização da Etapa 7. O ano de publicação já estava contido nos arquivos quando extraídos em formato BibTex na Etapa 4. O fator de impacto foi consultado através da relação disponível no site da Clarivate Analytics e o número de citações de cada artigo foi adquirido através do Google Scholar.
Etapa 7 – Ordenação dos artigos segundo o InOrdinatio: Esta etapa de ordenação
dos artigos proposta na metodologia, é realizada através do cálculo do índice
InOrdinatio através da seguinte expressão (1).
𝐼𝑛𝑂𝑟𝑑𝑖𝑛𝑎𝑡𝑖𝑜 = ((𝐹𝑖 1000⁄ ) + 𝛼[10 − (𝐴𝑛𝑜𝑃𝑒𝑠𝑞 − 𝐴𝑛𝑜𝑃𝑢𝑏)] + (∑ 𝐶𝑖)) (1) Onde, Fi: Fator de impacto do periódico; α: Coeficiente definido pelo pesquisador; AnoPesq: Ano em que a pesquisa foi realizada; AnoPub: Ano de publicação do artigo; Ci: Número de citações do artigo em outros trabalhos.
O Valor de α é atribuído pelo pesquisador podendo variar entre 1 e 10. Quanto mais próximo de 1, menor será a importância que o pesquisador atribui ao ano de publicação dos artigos, e quanto mais próximo de 10 maior será o peso do ano de publicação no cálculo.
No entanto, como o portfólio final de artigos foi integralmente utilizado nesta pesquisa, então esta ordenação não teve propósito prático. É melhor utilizado este
ranqueamento quando há a necessidade de um critério de escolha entre as obras mais relevantes do portfólio final (Pagani, Kovaleski, Resende, 2015).
Etapa 8 – Obtenção dos artigos por completo: Os 112 artigos foram adquiridos na
íntegra para que pudessem ser analisados na Etapa 9.
Etapa 9 – Leitura final e formação do portfólio final: Os artigos do portfólio
preliminar foram analisados no software QSR Nvivo® Versão 10 para que as informações fossem melhor organizadas e os riscos pudessem estudados. No entanto, durante a leitura dos artigos foi verificado que muitos deles não possuíam informações que pudessem ser aproveitadas para o estudo dos riscos da Indústria 4.0. Desta forma, após a leitura dos 112 artigos, o número realmente utilizado nesta pesquisa no mapeamento dos riscos da Indústria 4.0 foi de 66, os quais estão disponíveis no Apêndice B em forma de tabela com suas informações de títulos, autores, periódicos de publicação, fator de impacto das revistas e valor do InOrdinatio. Os 66 artigos finais foram estudados primeiramente em uma análise bibliométrica, brevemente comentada no subitem seguinte (3.3), e em uma análise temática para estudo do conteúdo no próximo item (3.4).