Valeur monétaire de modifications permanentes au niveau de santé : un essai d'estimation basé sur les fonctions de bien-être individuelles

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- Valeur monétaire de modifications permanentes

au niveau de santé: un essai d1

estimat1on basé sur les fonctions de bien-@tre individuelles

l'-Michel Bastien Department of Economies MeGill University, Montreal

A thesis submitted to the Faculty of Gr,duate Studies and Research in partial fulfillment

of the requ1rements for the degree of

Phil'osophi ae Doctor (Economi cs)

Àugust 1983 ~ Michel Bastien, 1983 , U Il 4PQIii4!lill!' lall44 • ~ 1 ~ i

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Liste des tab1eau~ Sonmaire

SUITII1iI ry •

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TABLE DES MATIERES

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.

.

.

.

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INTRODUCTION

. .

.

.

. . . .

.

. . .

. . .

.

.

.

.

.

.

.

.

CHAPITRE 1 - ANALYSE CRITIQUE DE LA DOCUMENTATION SUR' LA VALEUR /

vi

'vii

ix

1

ECONOMIQUE DE LA VIE HUMINE • • • • • •• 6

. 1.1- - Introduction '" • . • • • • • • • • • • • • • • 1.2 - Nature particulière de rlobjet'd'~valuat10n

1.3 - Base théori que d' apprl1!ci at ion 1.4 - Approche "capital humainll

. 1.4.1 - Fondements thl1!oriques 1.4.2 - Evaluation ~ba1e ••

.

.

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• •

.

.

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.

.

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.

.

.

...

13 14 17

1.5 - Construction d'un marchê contingent.:!·. • • • • • • • • •• 19

1.5.1 - Introduction . . . • . • • • . • • • • • •• 19 ..

1.5.2 - Biais associ e!s

a

1 'utilisation d'un questionnaire-1.5.2.1 - Biais stratl1!gique • • • • • •

1.5.2.2 - Biais hypothêtique • • • • • "-

·

.

1.5.3 -l'utilisation d'un marcM"contingentl1! et le

doma i ne de 1 a sante!

·

_'" 1.5.4 - Evaluation globàle • • • • • • . 4 • •

1.'6 - Recours

a

des indicateurs de ,marche!

·

.

1.6.1 - Introduction • • • • • • •• • • • •

1.6.2 - Rêmune!ration du risque sur le ~C;.b~ du trava11 • 1.6.3 - Mesure objective du risque et perception subjec- Yt

tive . . . .

.

1. 6.4 - Exploitation du marché des assurances et du

marche! juridique. • • • • • ••• 4 • • • • 1.6.5 - Evaluation globale • • • • • • • • • • • 1.7 - Conclusion • • • . • • • •

. . .

.

.

.

..

.

.

.

.

21 21

24

27

30 31 31 , 33 36 36 38 39

t

J

-(

/ "

CHAPITRE 2 - .LA VALORISATION DES ETATS DE SANTE

. .

.

. . . .

.

.

- i

2.1 -", Introduction • • . . • • • • • . • . • • • _, ,

2.2

- Représentation numérique du statut méd~'C 1 • • . • . . • • 2.2.1

~.

Les

~ndices

de

sant~:

une rêp nse-â plusieurs

besolns . . . . . .' . . . . . . . 2.2:2 - Les indices de sant~ et leur degr~ de couverture. 2.2.3 - Valeur relative d'un êtat de sant~ •

2.3 - Valori sation monAtai re des ~tats de santA

. .

~

.

.

,

2.3.1 - Approche capital humain 2.3.2 - March~ contingentA •• 2.3.3 - Indicateurs de march~ • • 0' 2.3.4 - March~ juridique. 2.4 - Conc1 usion • • . • . •

· . . .

..'

. .

. .

. . .

" CHAPITRE 3 - L'ESTIMATION DES

FONCTI~S

D'UTILITE: ASPECTS

METHODOLOGIQUES • • • • • • • • • 3.1

-

Introduction

.

.

.

.

.

Qo

•

.

,1

. 3.2 - Rêfêrences th~ori ques

'r'

3.3 - Perspecti.ve d'~valuat;on .

_{· .}

. .

3.'\ - Source de donn~es • • • . • . • • •

~ 3.4.1 - Echelle de niveaux de- santA 3.4.2 .. Design du questionnaire •• 3.4.3 - Mode de sondage • . • • . •

_.

. .

.

.

e P . • • • •

.

.

.

.

.

. .

. . _. • .J. . 3.4.4 - Caract~ristiques de 1 'êchantillon - •

3.4.5 - Interpr~tation des réponses • • . 3.5 - Choix d'une spécification

· .

.,

~

. . .

3.6 - Mêthodes d'estimation des paramêtres . • • . • 3.6.1 - La log-normale et la normalé bi-variêes 3.6~2 - La quadratique' et la translogarithmique ~

.'

.

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.

111.

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41

~

41 l 43 .:\44 1 45 48 55 55 56 57 61 p 62 64

.

64 65 68 69 ~ 70 72 73 74 76 / ..

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77 ", 80 80 83 ,. ~

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...

, ~. PRESENTATION

. .".

.

.

. .

4.1 - Introduction • • • • .. • . • • \ \

. .

. .

.

.

o r

4.2 - Analyse de rh 'performa ce des quatre spécifications sur " ensemb 1 e de l' échan i~; . • • . • • • • • • . • •

" /

4.3 - Comparaison des spééifications translogarittlmique et

- 1 og-no"!,!a 1 e . • .

'Y . . . . . . .

4.4 - Influence des caractéristjques socio-économiques . •

4.5 - Valorisation monétaire d'une modification marginale au , niveau de sant! des i ndivi dus . . . \ . . / • . •

.. 4.5.1 - Calcul de la valeur monêtaire d'une modification au ni veau de santê • • . . • • . • . ~... • • 4.5.2 - T~anspos i tian des val eurs JOOn~ta ires en uti 1 s

)

C~PITRE 5 - INTERPRETATION 'ET EVALUATION DES RESULTATS • '.

1

5.1 - Introduction . ."

....

,

...

~.

5.~ - Interprétation et domaine d'application des résultats 5.3 - Evaluat,ion des résûltats . . . .

5.3.1 -' Analyse comparative avec d,es indicateurs externes.

?

3.2 - Mode de èuell h!tte des donn~es . . 5.3.3 - Prob 1 ~mes ~conométri ques

CONCLUSION

.

. .

.

.

.

. . .

. . .

.

ANNEXES •• l - Questionnaire

. . .

2\- Lettre d'accompagnement 3 - Lettre de rappel. • • • •

•

• •

. .

4 7 SysUme de contraintes sur les paranêtres ••

..

.

.

.

.

.

.

.

. . .

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. .

.

.

5 - Syst~me d'équations

a

solutionner pour estimer les paramêtres de 1 a 1 og-norma 1 e par l'al gorf thme mod f fiée de Fl etcher-Powell . .. . . . • ~ . . . . iv. 84 ... 84 84 92

...J

99

.,

103 104 115 l19 119, 119 122 122 125 129 132 136 137 138 140

~41

142

..

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... ~~!4~~""~If'~,I!;/f}'l:.~( r"~l".f IJ .~- >Ml"';!'-\"""'"t~"""~r..!"I'.t.\ItWJ~".,..~.rt"'~ !-r"i("f~-,~1<"~'<'''4..t;,'''t''''''''''''''''~''1!''7''''1f'\l~1'''~~f~~'' "'Np"'r,""".~'!f~'~~ ... , ... ~~ 1l1lt!'l9 p:;t h*~ 0 a Il t",,"' ...

v.

6 - ~nalyse de l'influe~e des caract~ristiques socio-~conomiques

. sur les pr!f~rences etes individu's A l'aide de la sp~cification

trans 1 ogari thmi que • . . "'. . . .'. . . .". 144

CONTRIBUïIONS A l'AVANCEMENT DES CONNAISSANCES 156

REMERCIEMENTS 157 BIBLIOGRAPHIE . 158 a

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LISTE DES TABLEAUX _,

Tableau 1 - Taux marginaux de sùbstitutfon Echantillon global • . • • • .

Tableau 2 - Coefficients de la fonction \og-normale

· .

.

Tablea ... 3 - Coefficf~nts de la fonction translogarithmfqu~. Tableau 4 - Taux marginaux de substitution

Regroupement bi -dimePisionnel J

Tableau 5 - Valeur monétaire d'une moqification de 15 un1t~s du niveau de san~

Echantillon global

. .

.

. . . · .

.

.

.

~

·

. .

~

Tableau 6 - Val eur monétai re d'une modification de 15 unitês du niveau de sant~

Regroupement uni-dimensionnel .

· . . · . ·

· . .

Tableau 7 - Valeur monétaire d'une modification de 15 un1tês

du niveau ,de santê

Regroupement bi~dimensionnel

. · .

.

·

. ·

·

.

.

.

' , rabl eau 8 \.. < , •

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87 .' ~

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.

92-93 94-95 97

· .

106 109 "

.

• . 111-112L - va~ur en "utils" d'une modification de 15 uniUs

du iveau de santê '~. ' 116-117 Regroupement bi,-dimensiqnnel " , > • ". " h

. . .

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SOMMAIRE

-"

Une ana lyse t!conomi que de 1 a rentabi 11 t~ des progranrnes de san.té nt!cessite l'attribution de valeurs IIIOnt!taires

a

des variables

~m~nem

-nent qualita~ives telles des variations de probabi 1 i tt!s de dt!ces ou des nodi fi cati ons aux condi ti ons sani ta; res des individus. Une documenta-tion abonda.nte couvre la premiêr~ c"atêQorie dl impacts, mais tres peu d'êtudes se sont attardêes A la valorisation des effets sur 1 a qual ite de vie des patients. L ~objet de notre thêse vise,

a

l'aide d 'ûne mt!tho-dologie basee sur l'estimation de fonctions de prêf~rences, A combler cette lacune en produi sant des mesurës"lllbnétai res· de 1 a val eur de

1TlO-• ! difications marginales au statut ~dièal.

Dans notre premier chapitre, nous analysons les mêthodo 1 ogies

con-l' ventionnelles d'estimations de la valeur de la vie humaine, et

souli-gnons certains résultats théoriques et ~mpiriques pertinents ! ,nos pro..; pres travaux. Notre deuxi ême chapi tre revi se 1 es proc~dures dl êva 1 ua-tian sugg~rées pour quantifier les modifications a~ niveau de santê des individus. Nous distinguons les procêdures d'évallfation non monêtaires _{• 0}

qui

{uperpose~t

les plus récentes techniques en

Psycho~tri~',

aux

re-cherches sur les échelles de niveaux de santê pour obtenir des estima-tions de la dêsitabili'té relative d'un état de santé, et les procédures mont!taires qui se résument ~ des suggestions opérationnel,les sans

fonde-\

ment ana lytique.

Dans le troi siême chapitre ~ nous présentons une 'f'IO'uvelle méthodo-logie baséé sur l'estimation directe de fonctions de préférences bi-_{. >} variées où le niveau de revenu et 1e niveau de santé sont les arguments

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de la

f~nc~

Les

fori~tS' théÔr~ql;J~"

de notre,

~pproche

et ndtre

~. source.

de

donn~es. son t d~cri ts dan~ ce chapi tre. Apr~s a VOl r

experi-viii.

J . . / " 0, ,

ment~ p1us,ieurs fo~s fonctionnel 1 e~, nous choi sissons la spêci fi cati on

• • L '

,.lo!Jfnonnale pour estimer la va'leur monêtaite d'une modification

margina-I O . • \ ~ ,'. Q . L

'le du

~h!~auo

dE'

sa~té

pour diff,êrents souso:;gf.Oupes d'individus.

Q ~,. .~. • ~ .... ,

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'N'ous concluonS' avec une' discussion critiqueD sur

Ta

Val id1tê de,

u ! _ ,.. ,~ a

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1 .

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(

, " , SUMMARY,

,

, )

Effici~nt'

allocation, Of' scare

resso~

health programs involves

measuring the economic benefits of life saving and/or'improve~ent in health

status. While ~everal attempts have been made to quantify individual pre- '

ferences for life, onlY,a few, if eny,' have ~ttempted ta measur~ individual

; ,

preferences for 'quality of life. in this thesis, we develop a methodology basèd on'the estimati,on of indtvidua11 preference functions to arrive at

"

-monetary méasu,res 6f the value of ma~ginal improvements in health status.

The first chapt~r rev;ews :convéntional methodologies for estimating

the value of'human life, ana ,points out many theoretical and émpirical _{o , ,}

proposi·t,.ions rel ated to our own concerns. The isecond chapter analyzes

- il --- ,

various procedures used ,te' quantify variations in health status. We distinguish non-monetary procedures, which combine recent psychometrie

"

"techniques and research on heartt.l level scal ing to obtain est.imates of

;

the relative ~es;rability of a state of health, and monetary procedures

"

which~ we_·canclude,.still need ta be developed.

J , ;..

:ir~' third chapter presents a new methodology based on the direct

"

~sti~ati~

of

~ivariate'welfare functi~

of income and level of health.

J . . . '

:The th~oretical basis of our- approach and the data source are describect

.

1,~ 'tb~'; ~h~p'ter.

'Vari ous functi onâ.l forms were trl'ed but we have fi na

lly

• r ... ' : "

reta1ned the log-normal specification ta derive estimates of the monetary

• I~~ 1

va 1 ue' I

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a ~arg; na 1 change in the state of heaJth )for di fferent subgroups

, ',of indi'Viduals. ?

, 1 "

"--~-x.

We conclude with a critical discussion of our results. Sorne improvements over t are suggested 1 n the fi fth chapter.

1

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~.

• 1 1

(

(

INTRODUCTION

Les gouvernements interviennent de multiples ,façons pour préserver ou améliorer le statut médical de leurs conmettants, que ce soit en fa-vorisant une prolongation de la vie ou en permettant l'élimination de souffrances ou de limitations propres à un êtat pathologique.

(

le contexte actuel de restrictions budgétaires a, en quelque sorte,

amplifié la nécessité de soumettre ces programmes gouvernementaux à un

calcul économique afin d'en évaluer la pertinence ou d'en justifier ,

l'existence. La problématique d'une utilisation judicieuse des ressour-

_,

ces intervient

a

plusieurs niveaux: Consasre-t-on suffisamment de

res-sources au domaine de 1 a santê? Comment réparti r ces resres-sources entre les différents organismes de la santê? Les bénéfices sociaux d'un

pro-''''

gramme ou d'un projet spéci~ique exeêdent-ils les eoOts soeiaux1

Une réponse

a

ces questions n'est envisageable que dans la mesure où

',,'

il est possible de quantifier tous les bénéfjces et tous les coûts d'un

1

prograffmÊ! s ur une base monéta i re, ou de pouvo.i r démontrer que la SOITlT1E!

des bénéfi ces est supér;,eure ou in fêri eure aux coOts. Cette exi gence

est importante. Ces décisions requiêrent en effet une considération

for-melle des risques de mortal itê ou de morbidité inhérents

a

ces progranmes,

et l'intégration dans le c~lcul économique de ces effets intangibles

ap-paraît une tâche di ffi cil e, sinon insurmontable aux yeux de pl usieurs analystes.

Au cours de la derni~re décennie, un grand nombre d'é,spnomistes ont

travail1ê sur ee 'thème des ~ar;ables qualitatives ou intangibles. Un

do-maioe privilégiê fut celui des modifications

a

la qualité de l'environnement.

(

2.

)

Dans le domaine plus spécifique de la santé. une documentation abondante a émergé autour du concept de valeur économique de la vie humaine.

Cet-. ,

. ' 0 t . \ ...

te discussion a permis le dêvèloppement de méthodologies concr~tes -d'é-valuation de variabl es qual itatives, et une des prem~êres taches que NlU~ .. nous assignerons est celle d'une analyse critique delces ₁

m~thodolo~ies\L:

_{. ,}

<

La nécessité d'étendre le cadre fonnel d'analyse de la valeur

écono-,

m;qu~ de la vie humaine au domaine plus général de la sant~ des individus est mai ntes -fois soul ignée dans' cette documentation sans toutefoi s que ces préoccupations n'aient débouché su~ des propositions concrètes. Il n'existe,

a

notre connaissance, aucune ~tude empirique pour mesurer ce que les individus sont disposés

a

payer pour éviter une quelconque

altération de leur état de santé. Au contraire, la tendance générale est d'éviter de valoriser, en termes monétaires, les modifications au niveau de sant~. 1

Cette concentration autour des. effets sur la prolongation de la vie reflète, selon nous, beaucoup plus ,la d~ponibilité relative d'indicateurs sur la valeur de ce bien, que lJimportanèê particu1i~re de ces effets par rapport au tableau général de l'extrant des programmes de santé. En.effet, une quantité importante de ressources est allouée uniquement pour amê1iorer le statut fonctionnel ou la qualité de vie de ceux qui sont frappés par la 'maladie sans que ces programmes n'aient d'incidence perceptible sur la

mortalité. Les soins apportés aux handicapés permanents ou aux malades chroniques constituent des exemples évidents de programmes dont l'analyse nécessite une valorisation des états alternatifs de sant~.

1. De la centaine d'études de ren~abilité des programmes de santé recen-sées par Drummond (1981), une seule aborde directement ce problême. Les autres se contentent de mentionner ces effets sans chercher

a

les quantifier, ou inscrivent leur analyse dans un cadre ne nécessitant pas de quantification monétaire des bénéfices.

1. '

1

1

1

1

1

1

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(

3.

Notre recherche tente de rêpondre ~ cette nécessité en proposant une méthodologie permetta~t d~te~iner une valeur nXJnHai,:e ap~ro~i~ative de modifications marglnales au nlveau de santé permanent des lndlvldus.

Notre démarche sera la suivan.'f>e. Dans notre premier chapitre, nous analyserons d'un point de vue critique les diverses méthodologies proposées p~r mesurer la valeu~ de variations au r.isque de décès. Cette discussion sera éclairée par les enseignements

particul~a

apportés l'application de ces méthodologies

a

d'autres contextes. Ce chapitre nous permettra d'exposer la problématique générale de la valo-risation du statut médical, tout en introduisant certaines considéra-tions pertinentes

a

notre objectif spécifique.

Notre deuxième chapitre présente une revue sélective des diffé-

~

, -.,

rentes propositions pour intégrer dans le calcul économique les

modi-ft\. ....

-fications au statut médica~~-- Après avoir expos~ la s~ructure analy-tique associée

a

la valorisation des avantages d'une in~ervention mé-dicale, nous ferons état des diverses tentatives ~e mesure des préfé-rences des individus devant différents niveaux fonctionnels de santé, tentatives s'inscrivant dans la recherche sur les indices'de santé.

"

Nous analyserons également certaines propositions pour transposer en termes monéta ires ces effets- qua 1 i ta t ifs.

Nous développons dans notre troisième chapitre une approche basée sur l'estimation directe des 'prêférences individuell es" qui

,

combine les résultats des recherches sur les indicés de santé et les recnerches sur la quantification des préférences des consommateurs.

" ,

1

(

'" r' _\

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4.

estimer une fonction de bien-être, ainsi que le questionnaire que nous

.

avons utili'sê pO,ur obtenir les infonnations nêcessaires

a

notre

exer-cice d'évaluation.

l' Les deux derniers chapitres de notre thèse présentent une analyse

.

, .

empirique de la performance de diffêr~ntes spécifications de la fonction

de bien-être, une étude des caractéristiques socio-économiques qui ont

in-fluencé l'évaluation de nos répondants~ ainsi que des estimations de la

!

valeur monétaire de modifications marginales au niveau de santé permanent des individus- pour différents sous-groupes d'individus au profil

socio-~conomique différent. Notre méthodologie produisant des estimations de l'utilité marginale du revenu, nous modifierons nos estimations dè base pour

ténir compte de la disponibilité de cette information~

Comme nous le soulignerons dans notre premier chapitre, la procédure

habituelle est d'~carter, par manque de ressources, la difficile tache

d'évaluer monétairement les modifications au statut médical; le calcul

économique est ainsi limité

a

une analyse de l 'iropact d'un programme sur

le produit national brut. Cette procédure" en plus de suggérer que ce qui est plus important est la partie chiffrée, est susceptible d'affecter le développement ratjonne1 et l'évaluation de progranmes de santé. '

_ _ _ _ _ _ _ _ _ 1. _ _ ~

.

-Déjà, en 1965, Klarman, un spécialiste en économie de la santé, écrivait:

fiA pervasive prob1em in eeonomic calcu1ations is the' tendency to measure, and report what is readily

measurable, and this is not necessari1y relevant or most important, the less tangible losses, such as

pain and grief,~are not measured. ThiS is tantamount

to valuing them at zero. Il

Dix-sept a.nnées après ce constat, cettê propoSTtion présente mal

heu-\

J

\

,~' ,~j

(

5.

reusement la ~me pertinence. Dans le domaine de la santê, les seules

êtudes qui s'attardent à quantifier les bên~fices intangibTes se concentrent

exclusivement sur l'êvaluation des variations de probabilité de dêcès. Si

ce choix, comme nous 1l_{a"fons indiquê, peut} s~expliquer 'pa.~ _{la relative}

dis-ponibilité d'un ensemble d'indicateurs pertinents et satisfaisants, des indicateurs de la valeur de modifications au statut médical des individus

doivent être développés si on ne'veut pas se restreindre à

n

1_{ànalyser que}

les programmes qui se traduisent par une prolongation de la vie.

Notre recherche, en apportant une mesure monétaire ap~roximat1ve des

préférences des individu~ pour des,modifications permanentes a'leurs

ni

-veaux de santé, permettra d'élargir le champ d'application de l'analyse

"

sOcio-économique des programmes de santé.

~

\

(.

-.-(

CHAPITRE l

ANALYSE CRITIQUE DE LA DOCUMENTATION SUR LA

•

VALEUR rCONOMIQUE DE LA VIE HUMAINE

1. 1 - Introduction

Le présent chapitre analyse d'un point de vue critique- la documenta-tion sur l a valeur écohomique de la vie humaine. Notre" discûssion 1

, j

établira certaines bases, analytiques pertinentes! l'éva1uation économi:que de modifications au statut médical des individusf , i,

Il n'existe pas de méthodologie objective d'évàluation de la vie htmaine •. Cependant,' chaque méthode imp1 ique fondamentalement un c?oix

, \,

spécifique dans l'allocation des ressources entre les dépenses favorisant une meilleure qualité matérielle de la vie et celles favori,sant un prQ.lon-gement de la vie. De plus, aucune des, approches disponibles ne s'impose par sa supériorité théorique ou empirique, ou encore son universalité •. Il

" (.

importe donc d'examiner chacune de ces approches. ~ la lumiêre de~ infonna-tians particuliêres qu'elle permet de révéler.

Trois approches ont été principalement utilisées pour valoriser la vie humaine. Toutes conformes aux postulats' théoriques de l 1 économie de

bien-être, qui établit la valeur économique de la vie humainè au montant

" 0

maximum que les membres dJune société paieraient pour bénéficier (ou

_.

"

éviter de subir) d'un programme public qui réduirait (ou augmenterait) le

risque

~e

décês, l a documentation empi rique a dt!veloppé 1 es trois axes

~

da) recherche suivants: 1) approximation par l'approche capital' humain;

• 1 1

\. / ! .." " " (t !p't<~",?-",'f:;i''''~~~~l't.'-4.~ ,':K ~~~

-~l', ~" .. , ; ; .tY?/'~ .. ~ ''''~'''''''''''''~~jt';'+-''''~''''''''t'' .. -''i.;t fP"'"';'\.I._~"~"'W-A\.~.,t~~'l1!.~"9{;\l'-~~1.~I~Nr-r>J~""'i.,,'tf1""'~'~'~~~!~~~r,:t""~~~

7 •

•

" , .' ,..!

"

. n ,1

2) construction d'un marché~èontingenté; et 3) réf~rence a_des indicateurs

(

) 1 1 r ,

.

, de marché. •

Le

pré~ent

chapitre développe

~ ~ne

ana fyse' de ces

différe~.~s

techni-ques. Auparavant, nous,pr~sentons,un cadre analytiq~e de référente qui

.if , 1

, 11<. •

nous amênera

a

pr~ciser l~ nature ~de l'objet d," évaluati~n, ai~i,)qUe Je contexte d'évàluation •

..

1.2.- Nature pa'rtitul;'êre de l'objet d'évaluat-ion

1) \ : ; : . . . . /).[

, ~~me 5';1 est fréquent de 'retrouver 'l'expression «valeur économique

, . I? -J •

r 'J .. 1

\ ~e la vie humaine» dans la documentation, le véritable objet d'évaluation

f <IIi Jj> ~_ \ ! : , (j \ •

0/

est 1â ..,àriation du risque. de

d~ês

qu'accompagne uneProgra-

~~~iC.

Tout~foi~,

la v!i leur

~e

cette variat ion" de risquoe est généralem1

ent

tr'ans~

fonnée e~~une figure, ~ prêtant mieux

a

l'évaluation de politique. C'est

, , 1

,

cette donnée qu'on dénomme par va~eur de vie statistique ou encore valeur • conceptuelle de la vie hUmaine. "

On'doit ~ Schelling (19iS)'et

a

~i~han (197l) d'avoir sou11gné l'im-portaQce de l'ignorance des victimes ou de~s b~néficiaires pote.ntiels pour

ri

~eS'''finS du calëul éèollom2ue. L'analyse n'est pâs vra'iment c?ncernée par

le sauvetage d'une ,<ie spécifique, mais s'inscrit plutOt dans' un envi--ronnement probabiliste 00 cRaque membre' de la population affectée par un

'2

projet public est confronté

a

une'variation de sa probabilité de décès

•

2.

Il peut arriver que la rép~rtition des effets

d'un

proje,t public ne , sO,it pas unifonne. Certaines caractéri stiques phys ique-s 'd'un individu pourraient, par exemple, influencer 11

amplitude de ces bénéfices. Mais ces considérations'n'affectent pas la logique de 11exposé.

'. j Il \ • J

\

..

8.

, Dans ce contexte d'incertitude, deux interpratations peuven~ !tre données

a

la valeur d'une variation de risque. de d~c~s: cette valeur peut

corres-! . ' \ •

pondre ~ la valeur d'~ changementodans les pro~abilités de d~c~s ou encore,

, ~ la valeur de la pr~vention du déc~s d'un individu non identifiable

appar-tenant ~ une p~pulation donn~e. Ce qu'on entend par valeur de la vie _,

~

humaine correspond au ~apport

xlv

où x repr~sente la valeur ~conomique de

, 3

la variation «v» de la probabilité de décès.

Jusqu'~ récemment, la totalité des économistes adhéraient à cette solution au paradoxe de l'évaluation de ia yie humaine. On distinguait deux types de situations: la situation classique où les victimes

poten-tielles n'étaient pas identifiables à priori, cette situation se p'r!tant

.

a

l'analyse économique, et la situation 00 l'identité des victimes était

connue. Effectivement, on déploie toutes les ressources disponibles lors-_{, '}

a

que la probabilité de d~cès d'un indivi~u ou d'~n groupe 9;individus peut

êt.re réduite d'un niveau de certitude ~ un niveau inférieur. En présence

d'un mineur enseveli ou d'un malade à la veille de mourir, on'l'se sent

obligé moralement de se battre pour préserver ces vies, et la culpapil;tê

que nous partagerions si#on n'ess~yait pas de sauver ces vies nous a~ènent

à attacher un poids

sp~ci~l

à ces

situ~tions4.

3. En termes stricts, cette terminologie n'est valable que si l'hypothèse

de linéarité s'~lique. En général, on ne pourra parler que de

valeur esp~rée par vie sauvée pour un niveau initial de risque de décès

et pour,une réduction donnée du risque'de décès.

4. ~ noter que ce comportement est tout A fait compatible avec le~ analyses

théoriques qui étab1i~sent une relation positive entre la probabilité

initiale de décês et

la

disposition m~inale à payer des individus

(cf. section 1.3). Thaler et Gould (1982) trouvent également une

rela-tion po~itive entre l'information disponible sur l'hétérogénéité des

(

)

(

9. Le respect de ces considérations morales, êthiques ou ps~chologiq'ues entratne cependant urte certaine inefficacité du fait que les ressou~ces

ains~ investies dans Te sauvetage de vie particuliêre ne sont plus dispo-nfbles

a

d'autres fins. On symbolise donc notre intéret pour la vie hu-maine en consacrant des ressources qui, autrement utilisées, produiraient probablement une épargne dè vie en nombre supérieur.

L'illogisme apparent de ce rêsultat est

a

la base de 1a critique de Broome (1918, 1980) qui fut,

a

notre connaissance, le se~l

a

contester 1 'analyse tr~ditionne'le. Selon lui, il est tout

a

fai~ illogique de favoriser un projet qui tuerait, par exemple, 1,000 individus non identi-fiables au moment de "êvaluation du projet, au détriment d'un projet qui ne tuerait qu'un individu mais dont l'identité serait connue au moment ge l'êvaluation. En fait, ce que rejette Broome, c'est surtout le jugement

de valeur d'établir des dêcisions collectives sur la base des préfêrences . !

telles qu'elles ~ manifestent au moment'de

ia

décision. Broome privilégie plutOt une évaluation ex post. Cependant, ayant rejeté la solution de Mishan au problême, 'Broome est amené

a

conclure que, puisquJaucun montant

/ .

dJarg'nt ne pourrait compenser un individu devant une mort certaine, le 80Qt d',un projet qu'occasionnerait un décês est nécessairement infinj et

une analyse-coOt-bénéfice devrait rejeter tout projet qui entra!~e le décês d'un ou de plusieurs individus. En d'autres termes, Broome consid~­

'f>

re i1lêgiti.me l'application d'une procêdure'par ailleurs appropriée pour d'autres biens plus standards.

,

.

..

, " ; :, t t " :

'.

/ \ "

la.

La réaction publique à l'analyse de BroomeS fut de rêitérer le

jugement de valeur, condamné par celui-ci, ! 1 1 effet que la connaissance

éventuelle de's victimes ne présente aucune intér~t pour la prise de déci:

i

sion actuelle, sauf via lla~xiétêlreliée au fait que llidentité des

o

victimes sera éventuellement connue.

/ '

1

M@me si nous adhérons

a

cette derni~re proposition, il nous faut

néanmoins souligner le mérite de Broome dlavoir fait ressortir

l'importan-ce de

'1

identifiabil it'é ex ante et ex post des victimes ou des bénéficiaires

potenti~estionWde savoir si cette identifiabilité devrai.t

affecter' le calcul

~conomi9ue

nia pas vraiment de réponses évidentes.

Par contre, il nous faut constater que cette identifiabilité affecte les

décisions courantes. Nous avons donné quelques exemples de situatïôns Ol)

.

tout est mis en oeuvre pour secourir ou sauver des individus confrontés !'

une mort certaine «ex ante». Il exi'Ste êgàlement des cas 00 les résultats' _,

peuvent' @tre ,a,ttribués, sinon avec certitude du môihs avec une probabi1 ité êlëvéè,! la décision. Il nlest pas possible? par exemple, dlidentifier ex ante les individ'us qui seront affectés par la construc:tion d'une cen-trale nucléajre. Par contre, s'il y a pertes de vie, ces décês pourront

éx post @tre attribués à la décision de la construction d'une centrale

nucléaire, entralnant l'émergence de sêhtiments dJrculpabilité et de

re-.

gret qui pourraient prendre une importance três grand~dans le calcul

éco-nomique, m@me le calcul économique ré~l;-sê ex ante~ On pourrait, dans le

--,

même espr)t, justifier les sommes énormes consac~êes l la dialyse rénale

par le fait que non seulement l'identité des victimes est connue ex ante, _o

5. Buchanan-Faith (1979), Jones-Lee (1979), Williams (1979) et Mishan (1981) •

..

. ~ 1 1 1 t , . 1

:(

(

...

1L

mais qu'il est ~9alement possible d'attribuer ex post les vies sauv~es o~

-perdues

a

la d~cision de produire ce genre de traitemen't. Politiq,uement;

.. '.1 Il

cette identifiabil it~"ex post pr~sente une, importance certai ne. Cette importance nlest toujours pas reflê,têe parol'analyse

~conomique

6.

Pour 1 es fi ns de notr:e exposé, nous suflposerons qu 101 1 nI est pas poss i - . _{, 0} ble d'identifier, ni ex ante, ni ex post, la victime potentielle et, _, da~s ce sens, ce contexte d'incertitude nous lêgitjmise à rechercher la"valeur d'une vie qui ne se mat~rialis. _, que sur une base statistique:

1.3 - Base th~ori9ue d'appréciation

~~

Des efforts importants de formal isation théorique ont permis dl isoler 0

les printipaux paramètres susceptibles d'influencer la valeur de la vie humaine7. Outre certaines

ca~act~rist~ques socio-~cono~iques consti~uant

/

6. Unè justification ~ifférente est apport~ par BOdily'pour expliquer nos préoccupations devant upe catastrophe nucl~aire potent;~lle. Il parle en effet d'une aversion collective au risque qui reflêt~rait les senti-ments de la collectivité pour les accidénts impliquant un grand nombr& d'individus. La réaction sociale

a

ces situations serait associée

a

un, «bunching effect». ... '

;.. 7. Les modèles de Drêze (1962), de Fronm (19681 1978), de Jpnes-tee

(1969,1974, 1976) , de Con1ey (1976), de Cook (1978), de Freeman

(1979), de Weinstein et al (1980) et de Rosen (1981) adoptent un

hori-zon temporel défini par une période unique, i~e. on analyse les préf~­

rences des individus pour une variation de leurs probabilités de décès pour la période ,courante, ~tant supposé que les probabilités subs~quen­

tes ne seront pas affectées. Jones-Lee (1974',' 1976) pr~sente égal"ément une extension de son modèle pour un horizon temporel continu, ce qui lui permet d'analyser les modifications permanentes aux probab,lités de décès. 'Les propositions qualitatives associ~es

a

ce modèle continu sont consistantes avec les r~sultats gên~r~s par les mod~les préc~dents.

o

, (0 t "

!

t _, D

o

,1

... ~-." _ - _ _ ~ • _____ ... _::'.1.~<

".

J-•

,

"s

des facteurs explicatifs cOllllluns de la. demande d'un bien ., l'anal.yse _, tMorique attribue une influence absolue aux paramêtr~s suivar:'lts: l'intensit~ du risque, le niveau initial de risque, la nature du et le niveau individuel de richesse.

--~.

1

"

risque, _.

'

Les propositions q~alitatives issues de cette analyse "thêorique

ex-" *'0' .

"

,.

'.' & priment " importance de la nature de l'objet d ',~val uation ~t des cjrcon~-. , _,

tances particulières dans lesquelles s'ins~rit l 'évaluation. Théorique~ ment, il n'existe pas de 'va~eur ul},ique

a

la vie humaine ~t

a

une vari,at10~

,

donnée de probabil ités ,de décès. La tota lltê deS' modê'les _, ~hêoriqu'es font êtat d'une relation positive ~ntre la di,sposit1on margina·le ! payer. des

~ , t

individus et le niveau initia', de probabil ité de dé~ês~ -'d'e tneme' q~'entre l'intensité du risque et la dispdsitio~

a

payer. L'analyse th~orique, .

' ' 0

'l,

-

,

-, • 1

révêle également que' le bien «varia~ion' des probabilités de décê~» est un" J ~

bien non inférieur, i.e. que la valeur d~u~e v?riation du risque est' associée positivement! la richesse ou aux, revenus des individus." Fina-_{, , .} lement, le

c~nteicte

particul ier ct"évaluati-on peut' également exer,çer

une

,

. '

influence sur la mesure des dispositions,! payer\ ,"

Toutes ces propositions,qualitati,yes- constituent' un~ base nous per:'

1 . "

() {} t 0

''mettant ~'interpr.eter et d'évaluer les estimations empiriques de ,la struc- . ture pes p~~fêrences des individus v;~-a~v1s des variations de leurs

_.. l ' .

-,

.

_,

prqpres probaHilitês de"decês. 1 b ' "

, '

,~

.'

.

.

, '

8. Au nombr~ d,es cara.ctêrisques 1mportan~es~ on retrouve ll~ge, le sexe et le statut fami'i~l.' " , , ,

.'

, '

.

, '.

c

i

Bien que les techniques que nous an~lyserons soient conceptuelle-ment valides, et qu'il n'existe aucune ambiguTt~ sur 1 1 objet d'~valua­

tion, la pr~cision et la validi~ê empirique de ces techniques restent encore

a

dêmontrer., On remarque, en effet, une tres grande diversit~ _, dans les r~sultats issus de l'application de ces techniques. Cette ,"disparit.:! t.:!moigne non seulement de l'influence vérit~ble qulexercent

certaines des variables mentionnées précédemment, mais également des difficultês m~thologiques qui affectent l'exactitude et la précision des indicateurs utilis~s. Ces problêmes empiriques seront mis en êvi-dence dans cette section.

1.4 - Approche "capital humain"

,-13. ~

, la plupart des .:!tudes empiriques pre"nant en compte les effets sur

les variations de probab;lit~s de d~cês utilisent une varia~e l'ap_ proche "capital humain" pour quantifier ces effets 9. Son

.

accessibilit~

~

" 1

ainSi~e l'impression qu'elle donne de produire une r.:!ponse numérique non ambiguê et exacte explique en grande partie le succês qu'elle c~~­

nalt.

Jusqu'a r.:!cemment, il ~tait possible de rejeter, sans plus de

procês, l'approche capital":humain sur ,la base..qu'elle ne possédait pasr ,

de justifi~att9n no~t;ve satisfaisante, nl~tant pas associée étroite-ment

a

l'expression des préf.:!rences individuelles. Toutefois, certains

1

.

,

travaux théoriques récents ont permis de justifier l'utilisation de l'approche capita1-humaio pour mesurer les pr~férences individuelles.

~

l

(

S'il n'existait pas d'autres m~canismes disponibles pour évaluer la

variation compensatrice associ€e A la réduction anticipée de la

pro-babilité de d~cès, cette mesure s'imposerait sans plus de discussion.

,

La performance empirique de cette approche slav~re toutefois, comme

nous le verrons, de faible qualit~.

1.4.1 - Fondements th~origues

\

14.

~ venir jusqula r~eemment, l'approche capital humain n'avait pas

vraiment de bases théoriques comme mesure de la variation compensatrice

associée

a

une variation de probabilité de d~cès. La justification

a

l'uti1isation de cette approche relevait p1utOt d'un jugement de valeur

a

l'effet qu'un projet public n'avait d'intérêt que s'i1 contribuait

a

...

11_{0bjectif de maximisation du Produit National Brut. Exprimé autrement,}

ce choix supposait que la santé et la vie n'avaient pas vraiment de valeur intrinsêqûe.

Jusqula récemment, en effet, tous les économnstes partageaient

...

l'opinion de SChelling

a

l'effet qu'il n'existait pas de lien entre

\

les revenus.actualisés d'un individu et la valeur d'une variation de

---"--probabilité de décês ..

1

IIThere. i s no rea-son to suppose that what a man would pay to el iminate some specifie probabil ity, P, on;. his own death is more than, less than, or equal to, P times his discounted expected earnings. In fact, there is no reason ta suppose that a man's future earnings, discount-ed in any pertinent fashion, bear any particular relation to what he would pay to reduce some likelihood of his own

death. Il Sc he 11 i ng (1968), p. 149.

•

l

)

l

r

d'utilité individuelles ont donné une certaine crédib,lité théorique

a

l'utilisation de cette approche pour mesurer la variation compensa-trice associée ~iation du risque. L'intêrêt de ces études est qu'elles établissent une relation formelle entre les dispositions

a

payer des individus et leurs contributions au Produit National Brut telles qu'estimées par leurs revenus. ~

15 •

Prêcisêment, Conley (1976), utilisant le cadre de la théorie de la décision en contexte d'incertitude, a estimê que pour un revenu supérieur

a

un niveau ;ndéterminê mais présumêment faible, la valeur de la vie êtait supérieure

a

la valeur des revenus actualisês. Une interprétation intui-tive de Conley est qu'un individu tire ses satisfactions d'ordre matêriel des usages de son revenu. Conséquemment, la valeur actualisée des revenus futurs anticipês constituerait une borne infêrieure

a

la satisfaction ma-térielle- qu'un individu réaliserait s'il vivai~ un terme normal. Ainsi~ l'approche capital humain se trouve légitimêe comme borne infêrieure

a

la vêritable valeur de la vie humaine10 ,ll.

10. Conley dérive son résultat

a

l'aide d'un modêle

a

multiples périodes de maximisation de 1·' util i té antiéipêe. Le même résul tat péut toute-' fois être généré à l'aide d'un modêle moins complexe

a

simple période

(cf. Conley (1976), note 16, p. 45; Cook (1978). Ce résultat quali-tatif est cependant lié au respect d'une condition sur la nature des préférences individuelles, soit que l'êlasticitê de l'utilité pour la consommation soit inférieure

a

un. D'aprês Co~ley (1978), cette con-dition devrait ~tre respectée pour un niveau de revenu supérieur au niveau de subsistance. Initialement, le modêle de Conley était cons-truit sous l'hypothêse que l'individu ne désirait laisser aucun hêri-tage mais le rel~chement de cette hypothêse n'affecte pas le sens de la relation entre les deux mesures (Conley (1976), p. 52). Jones-Lee (1978) démontre que le résultat central de Conley est affecté grande-ment~ar la possibilité de contracter une assurance-vie qui augmente l'utiJita associée

a

l'atat mort et diminue l'utilitê associée

a

l'état vivant. Bien qu'effectivement, oette possibilité influence la valeur

(suite de la note A la page SUivante)

l

(.

16.

L'inter!t d'4ne association entre le concept de variation compensa-trice pour des variations de probabilitês de survie et l'approche capital humain s'explique par la três grande faèi1ita avec laquelle cette approche peut être rendue opérationnelle. La disponibilité de tables sur la valeur.

\

actuaTisae du flux de revenus ventil~e- suivant les caractéristiques que

)

l'on privilegie, combinee

a

l'impression qu'elle donne de produire une

réponse numêrique non ambigu~, justifient certes sa grande popularité.

Cependant, ~me si comme nous venons de le souligner, l'approche capital

humain présente certains fondements théoriques en tant que borne

inferieu-re au taux marginal de substitution entinferieu-re la richesse et les probabilit~s

de survie, cette procédure, pour ~tre,acceptable en pratique doit

démon-trer qu'elle gênêre une approximation raisonnable au concept qu'elle

cherche

a

mesurer, sinon il en rêsulte un sous-investissement dans'les

programmes publics impliquant des variations de probabilitês de dêcês. '

(suite de la note 10 de la page précédente)

11.

de la t vie humalne {Jorres-Lee' (1976, 1978) et Conley (1978», -le

rl!sul-tat de Conley subsiste '(Conley (1978) et Bailey (1978». Finalement,

on a reproché

a

Çonley d'accorder une trop grande importance

a

la

consommation ,comme facteur générateur d'utilité, le niveau de consom-mation étant:le seul argument de la fonction d'utilité (Jones-Lee

(1978), Linnerooth (1979»). ~ cet effet, Linnerooth dêmontre que

l'addition d'activitês non matêriell~s dans la fonction d'utilitê

ac-centue l'écart entre la somme des revenus anticipês et la valeur de la vie humaine, résultat qui ne contredit pas celui de Conley, mais qui diminue l'intêr!t de l'approche capital humain comme approximation de

l'appr.oc~e disposition,

a

payer. 'J

--- - ----~

-Akehurs-~etïCülyer (1974) proposent plutot comme mesure la moitié des

revenus actualis~s comme valeur minimale de la vie humaine. Selon

eux, la valeur économique dJun accroissement de la longêvité __ d~un _

individu correspond

a

l'amêlioration de bien-être resultant de la

pos-sibilitê de benêficier d1

une période supplémentaire pour échanger du

loisir pour du travail et une mesure ~e cette satisfaction accrue

serait la moitié des revenus actua1isês d'un individu. Cependant»

si l'individu n'anticipe pas de mouri~ en cas d1

inactivité, le surplus

associé

a

la possibilité de travailler plus longtemps ne sera pas

relié li la valeur de la vie (Jones-Lee (1976».

\

1

,

-1

l-i

_l

(

1.4.2 - Evaluation ~lobale

\

l'

Si on accepte l'idée que l'approche capital humain possède des

fondements théoriques, 1 'étape, suivante consiste

a

se demander si

l'ap-plication de cette approche produit ~es résultats similair'es ! ceux

\

généré~ par des techniques moins opérationnelles, et si la structure

des préférences inhêrente

a

la méthodologie est acceptable •

_.

.

~

La question de savoir si l'approche capital humain génère des

r€-~u tats se rapprochant de ceux générés par les autres approches est

av nt tout une question empi~ique. Yuivant l'approche capital humain,

un individu ne peut pas débourser plus que la valeur actuelle de ses flux de revenus pour éviter une mort certaine, et cette valeur est la

m~e

quel que soit le contexte d'êvaluation l,2, rêsulta.ts qui vont!

~

l'encontre des ,prescriptions de l'analyse théorique.

17.

En effet, la valeur d'une vie statistique établie! partir de la

variation compensatrice pour des ~ariations marginales de probabilités de

déc~s pourrait être plusieurs fois supérieure

a

la valeur actualisée des

,

,

flux de revenus, et cette valeur est susceptible d'être affectée par le contexte d'évaluation. Blomquist' (1981) a analysé la. relation empirique

entre différentes mesures inspir~es directement de l'approche disposition

a

payer et l" approximation que constitue le cal cul des revenus futurs

actualisés, et outre pour l'étude p'Acton (1973) dont les' conclusions

ont été de toute façon très critiquées, la somme des revenus actuali~

12. Par contexte d'évaluation, on entend aussi bien la nature du risque

que "l' tntensité du risque, la forme de décès et 1 â composi tion de

r

1

1

,

! 1 \ i f'

c

(

18. " ~

sés

s'av~re

un bien piètre indicateur des prêférences indi'viduel-les 13.

L'utilisatio.n de cette approximation résulterait donc en un sous-inves-tissement injustifié au chapitre de la sécurité des individus.

Une application ~troite de l'approche capital humain. dans la mesure

où elle établit une correspondance direéte entre la valeur économique de

la vie hunaine et la valeur actualisée des .flux de revenus. révêle égale~

ment une vision tronquê~ des variations de bien-~tre vêcues par la

popula-tion, dans la mesure 00 le calcul des r~venus n'est pas pondérê par l'ut;:

lité marginale associé~ ~ ces mêmes revenus. Toutes les méthodologies

cherchant

a

monétiser la vie humaine"pa,rtagent d'ailleurs cette

impor

-tante critique.

La nécessitê de cet ajustèment

.Sl.~~~o~.e

d'autant plus qu'il y

l '

correspondance direct~ entre les deux concepts. '. l'intégration de l'utilité

marginale du revenu dans le calcul permettrait de nuancer ëortsidérablemènt _-.,

les

prop~sHions

empiriques habituellement associées

a

l'approchè

capit~l"

h,umain, ~ savoir, par exemple, qu'une vie! 10 000$ a la m!me valeur que

.dju.~ vieS.

a

5 000$, ou que les membres non productifs de la pop~la:tion ne

présentent aucune valeur ou qu'une valeur três faible.

.

.

Finalement, l'application systémat1que de l'approche capital 'humain, en se concentrant uniquement sur les' revenus act,ualisés, nie toute

influence de variables telles la nature particuliêre du risque, le

13. Si on exclut les deux valeurs extrêmes issues de l'application d'un

questionnaire, la valeur de la vie humaine telle que révél~e par

divers indicateurs de march~ est, en moyenne, d'un ordre de grandeur

au moins dix fois sup~rieur

a

la valeur de la vie humaine mesurée

par l'approche capital humain.

(

19.

niveau initial de probab-ilitê ~e dêc~s et l'intensitê du risque,

va-ria~les qui prêsumêment exercent une influence empirique déterminante •

.

En particulier, deux individus du même age, du même sexe, de la même race, et gagnant des salaires identiques n'attribueraient pas né-cessairement la m@ne valeur A la !vie humaine. Cette valeur est reliée

aux expéri ences personnelles de Ices ind{v;dus et l'approche cap; ta 1

_.

humain ne permet pas d'intégrer ces aspects. De plus, cette mesure

est tout

a

fa i t ,i ndêpendante du contexte d' éva l ua t i on. Ell e ne peut

done pas enregistrer les prêférences des individus vis-à-vis les para-_{f, (}

mètres définissant ce contexte.

(J

1.5 - Construction d'un marché contingenté

1.5.1 - Introduction

.

<-t

L'insatisfaction maintenant gênéralisêe vis-a-v1s l'approche capi-

_.

tal humain comme approximation au concept p~ent de variation

compen-satrice, a stimulé l'éclosion d'une documentation

empi~ique

cheI,:' '

1

'è~t

a

mesurer directement la structure des préférences des individu~

. pour"des variations de probabilitês de décès.

l'utilisation d'un marché contingenté, qui correspond ~ un marché

hypotMtique sur lequel est "offert" une certaine 'quantité de biens

a

un

~ rêpondant, et la matérialisation de ce marché par un questionnaire, est

une pratique très fréquente dans le domaine de l'évalua'tion de ,biens en-vironnementaux, comme en têmoignent notamment les études de Bishop et Heber1ein (1979), Brookshire et al (1976), BrooKshire et Crocker (1981), Rowe et al (1980) et Thayer (1981). Cette politique est cependant moins

-courante dans le domaine de l'~va1uatjon, de la vie humaine, probablement,

..

..

20.

parce qu'un nombre important d'indicateurs de marché de la valeur d'une vari ation de ri sque rencontrant çl es préf~rences des économi stes, exi s-tent d~j! •

•

Par ailleurs, certaines expériences d'utilisation de marché con-tingenté peuvent être retracées dans la documentation empirique SU!

l'é-va 1 uation des l'é-vari

ati~ns

de probabil ités de

d~cès

14, et ces études té-moignent, en quelque sorte, de la faisabilité d'obtenir des r~ponses

concernant la disposition à payer pour des variations marginales du taux de morta 1 i té.

Toutefois, un certain scepticisme à l'égard de cette approche est

sans doute justifié par-les problèmes méthodologiques qui lui sont inhérents.

En effet, plusieurs sources potentielles de biais peuvent être as-sociées

a

l'utilisation d'un questionnaire qui reproduit né~essairement un contexte hypothétique. Traditionnellement, l'existence théorique de ~

ces formes de biais a suffi à disèréditer l'utilisation de ce genre de procédés. Le potentiel d'applic~tion de cette technique dans un domaine où il n'existe que tr~s peu d'indic&teurs de marché S~~f.~isants et universels présente, toutefois, suffi samment d' intérê( pour justi fi er une analyse en profondeur des fondements tMoriques de cette critiqu~ ainsi que de ses manifestations empiriques.

Essentiellement, de~x formes de biais caract~risent le recours

a

un march~ contingenté: le biais stratégique et le,piais hypothétique.

~La pro~aine section présente une définition non formalisée de ces biais

14. Parmi les études utilisant cette méthodologie, mentionnons: Frankel

(1979), Jones-Lee (1976), Mul1igan (1977) et Acton (1973).

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1

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21.

et, en utilisant la documentation pertinente, développe une analyse des manifestations pr~sumées et réalisées de ces formes de biais. A la 1u-m~ère de ces ense,ignements, nous étudierons et exposerons les princi:" _{, ,..} " paux résultats produits par l'application d'un marché contingenté au

\

problème de la Valorisation du risqu~.

1.5.2 - Bia;s associés ~ l'utilisation d'un q",estionnaire 1.5.2.1 - Biais stratégique

D'une façon g~nérale, le biais stratégique correspond ~ toute

tenta-~ ~.

tive d'influencer

le~

résultats d'un

~~ocessus d~évaluation

en

ne~élant

pas ~<es v~ritables prH~rences. L'intérêt d,e f~usser ses préférences ré- ~

•

side dans là possibilit~ de se'soustraire du fardeau financier associé ~

• , t~

-,

-ses répon-ses, ou de transférer en phrtie bu en tot'al ité ce fardeau tout en

.

,

bénéficiant ~omplètement de la production-du b~en public:

"

1

"

,

D'un point de vue th~6rique,' il existe en effet de fortes présomptions que le répondant adoptera un comportement stratégique dont le se~s dépendra

r '

de la formûlation des questions, du mode de répartition des coOts et de

15

11_{utilisation an~icipée des réponses Devant la possibilité théorique}

de biais stratégiq'ue,' pl us i eurs voïes ont Hé explorées afin' dl él ;miner,

"

"

sinon contrôler, l'influence des aspects particuliers des marchés hypothé-tiques qui engendrent ce comportement stratégique.

Outre,les/~odèles à l'intérieur desquels la répartition du fardeau fiscal déPendJd':::ne façon ou d'une autre des préférences révélées par les

S

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1

autres r~pondaAts, modèles pr~sentant un intérêt analytique certain du fait que ces mécanismes motivent les répondants à rév~ler correc-tement leurs préférences, mais qui, étant donné les institutions

po-.

litiques présentes, n'offrent aucune solution opérationnelle au pro-blème de

rév~lations

des préférences16, on retrouve dans la documen-tation, plusieurs suggestions sp~cifiquement ax~es sur lq définition d'une structure concrète de questionnaire qui éliminerait les incita-tions au comportement stratégique ou,

a

tout le moins, en permettrait le contrôl e 17.

La certitude th~oriqùe de l'existence d'un biais stratégique doit cependant être atténuée devant la possibitë que d'autres facteur~, de caractère économique ou autre, exercent une influence déterminante sur le comportement du participant au marché contingenté.

\

22.

Ainsi, le répondant pourrait s'attribuer une certaine responsabi-lité morale d'aider les gouvernements dans l'exercice de leurs fonctions, ou encore pourrait fondamentalement privilégier une réponse honnête a _J

16. Une bibliographie sommaire reflétant ces efforts incluerait:'Clarke

(1'9,71), Ma1invaud (1971), Drèze-de la Vallée Poussin (1971), Kurz

(1973), Groves-Loeb (1975), Tideman-Tullock (1976), Groves-Ledyard '(19)7), Green-Laffont (1977, 1979), Ferejohn et al (1979a, 1979b), V.t.. Smith (1979,1980). En particu1,ier, les deux derniers auteurs ont tenté de rendre opérationnel le concept de compatibilité incita-tive. rtablie sur ure base expérimentale ou dans le cadre de simula-tions en laboratoires, ces tentatives têmoignent de la possibilité que Tes travaux sur les mécanismes de révélation' des préférences aient une signification empirique. Cependant, ces recherches demeurent explo-ratoires, et si elles ont le'mérite d'ajouter·a notre compréhension du problème, le développement d'un mécanisme concret, opérationnel et économique ne demeure pas moins un objectif éloigné.

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une réponse biaisée, imputant ainsi une plus grande importance au res-pect de certaines valeurs morales qulaux bénéfices générés par un com-portement stratégique.

Dans la m~me, ligne de pensée, le caractère expérimental qui en-toure habituellement cette procédure, et l'importance du rôle attribué

23.

aux participants, motivent probablement les individus ~ adopter un "bon comportement" à l'i1)térieur duquel les éléments stratégiques niant pas de place.

Ce type d'argumentation qui fa'it ressortir le caractère particulier de 1 1 exercice et la dimension sociale du rôle du participant (à llopposé

de la dimension économique) s lapp1ique avéc la même pertinence,~ toutes les études expérimentales orientées sur une estimation de l"importance _.

\..

du comportement stratégique dans des si tuations où 1 e systÏ!me d' incita-tions monétaires est clairement défini pour favoriser ce type de compor-tement18.

Par ailleurs, V.L. Smith (1980) accorde un grand pouvoir incitatif

a

la règle d'exclusion collective lorsque la somme des évaluations mar-ginales ne couvre pas les coûts de production. la crainte de ne pouvoir profiter de certaines opportunités intéressantes inciterait les indivi-dus

a

révéler correctement leurs préférences. L'importance de cette

18. Maxwell et Ames (1979), Sweeny (1973), Schneider et al (1981) et Bohm (1972) ont tous constaté un biais stratégique ayant une très faible incidence empirique. La même conclusion est dégagée par Brookshire et al (1976) qui, dans le cadre de la "méthode ité~~tive d~encMres, a analysé' la distribution des réponses pour déter:er la pr~sence d'enchères extrêmes nécessaires à toute influehce si-gnificative de la moyenne des enchères dlun '~chantil1on, et ils nlont trouvé aucune enchère extrême qui leur apparaissait injusti-fiable.

(

u

contrainte a d'ailleurs ~té d~montr~e tant d'un point de vue th~orique qu'empirique par Smith dans le cadre de ses propres travaux et par Schneider et al.

b

De plus, il nous appara1trait audacieux de croire que la majori-t~ des répondants bnt l'expertise technique nécessaire pour biaiser les réponses et ce, d'une façon cohérente. En effet, les problèmes de coh~rence des réponses qu'on rencontre fréquemment dans ce genre d'exercice r~duisent considérablement les possibilités de mauvaises r~vêlations stratégiques des préf~rences; nous croyons qu'un répondant

\

24.

confronté

a

la difficile tache de répondre

a

un questionnaire, ne pour-rait fournir une ~valuation biaisée consistante de ses v~ritables pr~­ férences.

1.5.2.2 - Biais hypothétigue

La nature tout à fait hypothétique d'un marché contingenté est ~gale­ ment susceptible de provoquer l'émergence d'un biais du fait que les

~

~

.

r~pondants ne sont pis confrontés

a

une situation réelle et que le carac-tère hypothétique de l'exercice diminue grandement lés incitations

a

l'exactitude. Cette possibilité a tout autant discrédité l'utilisation de questionnaires comme mode de collecte de données que l'absence présumée d'incitations à révéler ses véritables préférences. Pour cette raison, il _~ importe dJen analyser la source ainsi que son bien-fondé.

Un individu, confronté ~ l'achat d'un bien sur un marché privé, pos-sêde plusieurs sources d'informations privilégiées pour le guider dans son